中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司質(zhì)押券管理服務(wù)指引

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1、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司質(zhì)押券管理服務(wù)指引2013年12月401.總則1.1為完善債券市場風(fēng)險管理機制，滿足債券持有人對質(zhì)押券管理服務(wù)的需要，根據(jù)《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》、《中國銀行間市場債券回購交易主協(xié)議（2013年版）》制定本指引。1.2下列名詞在本指引中定義如下：質(zhì)押券：指在質(zhì)押、質(zhì)押式回購、買斷式回購、遠期交易、債券借貸（雙邊）、大額支付系統(tǒng)自動質(zhì)押融資、小額支付系統(tǒng)質(zhì)押額度管理、國庫現(xiàn)金管理、商業(yè)銀行協(xié)議存款授信質(zhì)押等業(yè)務(wù)中形成的質(zhì)押債券。質(zhì)押券管理服務(wù)：指中央國債

2、登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中央結(jié)算公司”）根據(jù)質(zhì)押券質(zhì)權(quán)方或出質(zhì)、質(zhì)權(quán)雙方的委托和授權(quán)，提供質(zhì)押券選擇、計算、質(zhì)押、盯市、調(diào)整、置換、解押等服務(wù)的行為。質(zhì)押券管理服務(wù)系統(tǒng)：指由中央結(jié)算公司開發(fā)、運行及維護的、用于提供質(zhì)押券管理服務(wù)的電子計算機處理系統(tǒng)。質(zhì)押券管理服務(wù)系統(tǒng)客戶端：指客戶與質(zhì)押券管理服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的、用于辦理質(zhì)押券業(yè)務(wù)的計算機操作平臺。中央債券簿記系統(tǒng)：指由中央結(jié)算公司開發(fā)、運行和管理，用以辦理債券登記、托管、結(jié)算、兌付及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的電子化賬務(wù)處理系統(tǒng)。質(zhì)押券管理服務(wù)客戶：指委托

3、中央結(jié)算公司為其提供質(zhì)押券管理服務(wù)，并與中央結(jié)算公司簽訂相關(guān)協(xié)議的機構(gòu)。402.業(yè)務(wù)分類2.1質(zhì)押券管理服務(wù)業(yè)務(wù)分為雙邊質(zhì)押類、中央質(zhì)押類和三方質(zhì)押類等三大類業(yè)務(wù)。2.2雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)指業(yè)務(wù)標(biāo)的和質(zhì)押券均由質(zhì)押雙方一對一協(xié)商確定的質(zhì)押業(yè)務(wù)，包括質(zhì)押式回購質(zhì)押、買斷式回購履約保證質(zhì)押、遠期交易履約保證質(zhì)押、債券雙邊借貸質(zhì)押等。2.3中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)指具有唯一質(zhì)權(quán)方、至少兩個以上潛在出質(zhì)方的質(zhì)押業(yè)務(wù)。分為以融資為目的的中央融資質(zhì)押類業(yè)務(wù)、以債券借貸為目的中央借貸質(zhì)押類業(yè)務(wù)和以結(jié)算履約保證為目的的保證金替

4、代類業(yè)務(wù)等三類。其中，中央融資質(zhì)押類包括大額支付系統(tǒng)自動質(zhì)押融資業(yè)務(wù)、國庫現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)等。保證金替代類包括小額支付系統(tǒng)質(zhì)押額度管理業(yè)務(wù)、商業(yè)銀行協(xié)議存款授信質(zhì)押業(yè)務(wù)等。中央借貸質(zhì)押類業(yè)務(wù)目前尚無經(jīng)主管部門批準(zhǔn)或許可而實際發(fā)生的業(yè)務(wù)。中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)客戶分主質(zhì)權(quán)客戶和普通客戶兩類。主質(zhì)權(quán)客戶即某項中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)的主辦方，又稱主質(zhì)權(quán)方。普通客戶指某項中央質(zhì)押業(yè)務(wù)的簽約對手方。2.4三方質(zhì)押類業(yè)務(wù)指質(zhì)押雙方只就業(yè)務(wù)標(biāo)的（如融資金額或債券借貸面額、利率或費用、期限等）協(xié)商確定，相應(yīng)的質(zhì)押券管理服務(wù)委托中央結(jié)

5、算公司統(tǒng)一辦理的業(yè)務(wù)。目前尚無經(jīng)主管部門批準(zhǔn)或許可而實際發(fā)生的三方質(zhì)押類業(yè)務(wù)。2.5客戶委托中央結(jié)算公司提供本指引2.2、2.3、2.4中所列的任何一項業(yè)務(wù)或類似業(yè)務(wù)中形成的質(zhì)押券管理服務(wù)，須事先40確保該項業(yè)務(wù)本身是相關(guān)監(jiān)管部門準(zhǔn)許或有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管制度所容許辦理的，出質(zhì)、質(zhì)權(quán)雙方辦理此項業(yè)務(wù)也是被相關(guān)監(jiān)管部門或法律法規(guī)、監(jiān)管制度所容許的。3.業(yè)務(wù)委托與受理3.1雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)質(zhì)押券管理服務(wù)委托和受理3.1.1申請雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)質(zhì)押券管理服務(wù)的結(jié)算成員，應(yīng)向中央結(jié)算公司提交《雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)質(zhì)押

6、券管理服務(wù)申請書》（見附件一），明確該雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)名稱及期限。中央結(jié)算公司受理后，在質(zhì)押券管理服務(wù)系統(tǒng)中辦理相關(guān)注冊手續(xù)。3.1.2結(jié)算成員如需調(diào)整、新增、減少或停止雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)質(zhì)押券管理服務(wù)業(yè)務(wù)品種、期限，應(yīng)向中央結(jié)算公司提交《雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)質(zhì)押券管理服務(wù)變更申請書》（見附件二），中央結(jié)算公司受理后，辦理相應(yīng)手續(xù)。3.1.3開通質(zhì)押券管理服務(wù)后，結(jié)算成員通過質(zhì)押券管理服務(wù)系統(tǒng)客戶端辦理質(zhì)押券業(yè)務(wù)。3.2中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)主質(zhì)權(quán)方申請及受理3.2.1某一中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)的主質(zhì)權(quán)方若需開通質(zhì)押券管理服

7、務(wù)功能，應(yīng)簽署《質(zhì)押券管理服務(wù)主質(zhì)權(quán)客戶服務(wù)協(xié)議》（附件三），并向中央結(jié)算公司提交以下材料：（1）《質(zhì)押券管理服務(wù)中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)情況一覽表》（見附件四）；（2）《質(zhì)押券管理服務(wù)主質(zhì)權(quán)方信息備案卡》（見附件五）；（3）中央結(jié)算公司要求的其他材料。40中央結(jié)算公司受理并審核材料通過后，辦理相應(yīng)手續(xù)。3.2.2開通質(zhì)押券管理服務(wù)后，主質(zhì)權(quán)方通過質(zhì)押券管理服務(wù)系統(tǒng)客戶端辦理質(zhì)押券業(yè)務(wù)。3.2.3中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)的主質(zhì)權(quán)方如需申請雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)質(zhì)押券管理服務(wù)，應(yīng)按照本指引3.1條的要求辦理相關(guān)手續(xù)。3.3中央

8、質(zhì)押類業(yè)務(wù)簽約對手方申請及受理3.3.1某項中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)的簽約對手方應(yīng)向中央結(jié)算公司提交《中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)質(zhì)押券管理服務(wù)簽約對手方委托承諾函》（見附件六）及《質(zhì)押券管理服務(wù)簽約對手方信息備案卡》（見附件七）。中央結(jié)算公司受理后辦理相關(guān)手續(xù)。3.3.2主質(zhì)權(quán)方與其簽約對手方簽署相關(guān)協(xié)議后，可通過質(zhì)押券管理服務(wù)系統(tǒng)客戶端注冊該簽約對手方的相關(guān)業(yè)務(wù)資格。3.3.3主質(zhì)權(quán)方若需終止某簽約對手方的該項業(yè)務(wù)資格，可通過質(zhì)押券管理服務(wù)系統(tǒng)客戶端辦理注銷手續(xù)。3.3.4主質(zhì)權(quán)方若委托中央結(jié)算公司辦