中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司質(zhì)押券管理服務(wù)指引

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1、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司質(zhì)押券管理服務(wù)指引2013年12月401.總則1.1為完善債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，滿足債券持有人對(duì)質(zhì)押券管理服務(wù)的需要，根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算管理辦法》、《中國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易主協(xié)議（2013年版）》制定本指引。1.2下列名詞在本指引中定義如下：質(zhì)押券：指在質(zhì)押、質(zhì)押式回購(gòu)、買(mǎi)斷式回購(gòu)、遠(yuǎn)期交易、債券借貸（雙邊）、大額支付系統(tǒng)自動(dòng)質(zhì)押融資、小額支付系統(tǒng)質(zhì)押額度管理、國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理、商業(yè)銀行協(xié)議存款授信質(zhì)押等業(yè)務(wù)中形成的質(zhì)押債券。質(zhì)押券管理服務(wù)：指中央國(guó)債

2、登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中央結(jié)算公司”）根據(jù)質(zhì)押券質(zhì)權(quán)方或出質(zhì)、質(zhì)權(quán)雙方的委托和授權(quán)，提供質(zhì)押券選擇、計(jì)算、質(zhì)押、盯市、調(diào)整、置換、解押等服務(wù)的行為。質(zhì)押券管理服務(wù)系統(tǒng)：指由中央結(jié)算公司開(kāi)發(fā)、運(yùn)行及維護(hù)的、用于提供質(zhì)押券管理服務(wù)的電子計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)。質(zhì)押券管理服務(wù)系統(tǒng)客戶(hù)端：指客戶(hù)與質(zhì)押券管理服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的、用于辦理質(zhì)押券業(yè)務(wù)的計(jì)算機(jī)操作平臺(tái)。中央債券簿記系統(tǒng)：指由中央結(jié)算公司開(kāi)發(fā)、運(yùn)行和管理，用以辦理債券登記、托管、結(jié)算、兌付及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的電子化賬務(wù)處理系統(tǒng)。質(zhì)押券管理服務(wù)客戶(hù)：指委托

3、中央結(jié)算公司為其提供質(zhì)押券管理服務(wù)，并與中央結(jié)算公司簽訂相關(guān)協(xié)議的機(jī)構(gòu)。402.業(yè)務(wù)分類(lèi)2.1質(zhì)押券管理服務(wù)業(yè)務(wù)分為雙邊質(zhì)押類(lèi)、中央質(zhì)押類(lèi)和三方質(zhì)押類(lèi)等三大類(lèi)業(yè)務(wù)。2.2雙邊質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)指業(yè)務(wù)標(biāo)的和質(zhì)押券均由質(zhì)押雙方一對(duì)一協(xié)商確定的質(zhì)押業(yè)務(wù)，包括質(zhì)押式回購(gòu)質(zhì)押、買(mǎi)斷式回購(gòu)履約保證質(zhì)押、遠(yuǎn)期交易履約保證質(zhì)押、債券雙邊借貸質(zhì)押等。2.3中央質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)指具有唯一質(zhì)權(quán)方、至少兩個(gè)以上潛在出質(zhì)方的質(zhì)押業(yè)務(wù)。分為以融資為目的的中央融資質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)、以債券借貸為目的中央借貸質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)和以結(jié)算履約保證為目的的保證金替

4、代類(lèi)業(yè)務(wù)等三類(lèi)。其中，中央融資質(zhì)押類(lèi)包括大額支付系統(tǒng)自動(dòng)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)、國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)等。保證金替代類(lèi)包括小額支付系統(tǒng)質(zhì)押額度管理業(yè)務(wù)、商業(yè)銀行協(xié)議存款授信質(zhì)押業(yè)務(wù)等。中央借貸質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)目前尚無(wú)經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)或許可而實(shí)際發(fā)生的業(yè)務(wù)。中央質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)客戶(hù)分主質(zhì)權(quán)客戶(hù)和普通客戶(hù)兩類(lèi)。主質(zhì)權(quán)客戶(hù)即某項(xiàng)中央質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)的主辦方，又稱(chēng)主質(zhì)權(quán)方。普通客戶(hù)指某項(xiàng)中央質(zhì)押業(yè)務(wù)的簽約對(duì)手方。2.4三方質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)指質(zhì)押雙方只就業(yè)務(wù)標(biāo)的（如融資金額或債券借貸面額、利率或費(fèi)用、期限等）協(xié)商確定，相應(yīng)的質(zhì)押券管理服務(wù)委托中央結(jié)

5、算公司統(tǒng)一辦理的業(yè)務(wù)。目前尚無(wú)經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)或許可而實(shí)際發(fā)生的三方質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)。2.5客戶(hù)委托中央結(jié)算公司提供本指引2.2、2.3、2.4中所列的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)或類(lèi)似業(yè)務(wù)中形成的質(zhì)押券管理服務(wù)，須事先40確保該項(xiàng)業(yè)務(wù)本身是相關(guān)監(jiān)管部門(mén)準(zhǔn)許或有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管制度所容許辦理的，出質(zhì)、質(zhì)權(quán)雙方辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)也是被相關(guān)監(jiān)管部門(mén)或法律法規(guī)、監(jiān)管制度所容許的。3.業(yè)務(wù)委托與受理3.1雙邊質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)質(zhì)押券管理服務(wù)委托和受理3.1.1申請(qǐng)雙邊質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)質(zhì)押券管理服務(wù)的結(jié)算成員，應(yīng)向中央結(jié)算公司提交《雙邊質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)質(zhì)押

6、券管理服務(wù)申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件一），明確該雙邊質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)名稱(chēng)及期限。中央結(jié)算公司受理后，在質(zhì)押券管理服務(wù)系統(tǒng)中辦理相關(guān)注冊(cè)手續(xù)。3.1.2結(jié)算成員如需調(diào)整、新增、減少或停止雙邊質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)質(zhì)押券管理服務(wù)業(yè)務(wù)品種、期限，應(yīng)向中央結(jié)算公司提交《雙邊質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)質(zhì)押券管理服務(wù)變更申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件二），中央結(jié)算公司受理后，辦理相應(yīng)手續(xù)。3.1.3開(kāi)通質(zhì)押券管理服務(wù)后，結(jié)算成員通過(guò)質(zhì)押券管理服務(wù)系統(tǒng)客戶(hù)端辦理質(zhì)押券業(yè)務(wù)。3.2中央質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)主質(zhì)權(quán)方申請(qǐng)及受理3.2.1某一中央質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)的主質(zhì)權(quán)方若需開(kāi)通質(zhì)押券管理服

7、務(wù)功能，應(yīng)簽署《質(zhì)押券管理服務(wù)主質(zhì)權(quán)客戶(hù)服務(wù)協(xié)議》（附件三），并向中央結(jié)算公司提交以下材料：（1）《質(zhì)押券管理服務(wù)中央質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)情況一覽表》（見(jiàn)附件四）；（2）《質(zhì)押券管理服務(wù)主質(zhì)權(quán)方信息備案卡》（見(jiàn)附件五）；（3）中央結(jié)算公司要求的其他材料。40中央結(jié)算公司受理并審核材料通過(guò)后，辦理相應(yīng)手續(xù)。3.2.2開(kāi)通質(zhì)押券管理服務(wù)后，主質(zhì)權(quán)方通過(guò)質(zhì)押券管理服務(wù)系統(tǒng)客戶(hù)端辦理質(zhì)押券業(yè)務(wù)。3.2.3中央質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)的主質(zhì)權(quán)方如需申請(qǐng)雙邊質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)質(zhì)押券管理服務(wù)，應(yīng)按照本指引3.1條的要求辦理相關(guān)手續(xù)。3.3中央

8、質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)簽約對(duì)手方申請(qǐng)及受理3.3.1某項(xiàng)中央質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)的簽約對(duì)手方應(yīng)向中央結(jié)算公司提交《中央質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)質(zhì)押券管理服務(wù)簽約對(duì)手方委托承諾函》（見(jiàn)附件六）及《質(zhì)押券管理服務(wù)簽約對(duì)手方信息備案卡》（見(jiàn)附件七）。中央結(jié)算公司受理后辦理相關(guān)手續(xù)。3.3.2主質(zhì)權(quán)方與其簽約對(duì)手方簽署相關(guān)協(xié)議后，可通過(guò)質(zhì)押券管理服務(wù)系統(tǒng)客戶(hù)端注冊(cè)該簽約對(duì)手方的相關(guān)業(yè)務(wù)資格。3.3.3主質(zhì)權(quán)方若需終止某簽約對(duì)手方的該項(xiàng)業(yè)務(wù)資格，可通過(guò)質(zhì)押券管理服務(wù)系統(tǒng)客戶(hù)端辦理注銷(xiāo)手續(xù)。3.3.4主質(zhì)權(quán)方若委托中央結(jié)算公司辦