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《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司國債期貨交割業(yè)務(wù)指引》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、附件中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司國債期貨交割業(yè)務(wù)指引1?總則1.1為規(guī)范中國金融期貨交易所國債期貨實物交割業(yè)務(wù)，保障國債市場與國債期貨市場的安全運行，根據(jù)國債市場和國債期貨市場有關(guān)法規(guī)、中國人民銀行和財政部批準(zhǔn)的《國債期貨交割業(yè)務(wù)三方合作協(xié)議》、《國債期貨交割業(yè)務(wù)操作合作協(xié)議》、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中央結(jié)算公司”）與中國金融期貨交易所股份有限公司（以下簡稱“中金所”）相關(guān)業(yè)務(wù)制度，制定本指引。1.2本指引適用于在中金所交易并通過中央結(jié)算公司辦理交割的國債期貨相關(guān)業(yè)務(wù)。2?可交割國債國債期貨合約可交割國債
2、，由中金所根據(jù)相關(guān)規(guī)則確定并向市場公布。3.交割賬戶3.1投資者通過中央結(jié)算公司辦理國債期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)，須在中央結(jié)算公司開立債券賬戶，同時與中央結(jié)算公司簽訂相關(guān)服務(wù)協(xié)議，遵守中央結(jié)算公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。3.2投資者應(yīng)向中央結(jié)算公司申報用于國債期貨交割業(yè)務(wù)的債券賬戶（申請書詳見附件1）,一個投資者只能申報一個債券賬戶，且必須為該投資者對應(yīng)的債券賬戶。中央結(jié)算公司收到投資者申報材料并審核無誤后，于次一工作日開通該投資者的國債期貨交割業(yè)務(wù)。投資者須保證申報賬戶的真實性、準(zhǔn)確性、有效性，若申報賬戶無效或錯誤，將不予開通國債期貨
3、交割業(yè)務(wù)。4.交割流程3.1賣方投資者交券中金所于交券日約定時間向中央結(jié)算公司發(fā)送國債期貨交割中金所收券指令，中央結(jié)算公司將指令提交賣方投資者確認(rèn)。如無異議，投資者應(yīng)盡快確認(rèn)該指令；若有異議，應(yīng)及時聯(lián)系中央結(jié)算公司與中金所。指令一經(jīng)確認(rèn)，中央結(jié)算公司將國債期貨賣方投資者國債過戶至中金所賬戶。中金所與投資者須保證所發(fā)送或確認(rèn)指令的及時性、真實性、準(zhǔn)確性和完整性。對于已開通債券賬戶分組合功能的賣方投資者，在確認(rèn)上述指令時，應(yīng)填寫劃出債券的分組合號；若確認(rèn)指令時未填寫分組合號，系統(tǒng)將默認(rèn)從第一分組合劃出債券。若賣方投資者在交券日
4、營業(yè)日終前未對中金所發(fā)送的指令進(jìn)行確認(rèn)，則該筆國債過戶失敗。若指令確認(rèn)后，截至交券日日終某一賣方投資者賬戶內(nèi)可用國債數(shù)量低于過戶指令的面額，中央結(jié)算公司將其賬戶內(nèi)該只國債的實際托管量可用余額以百萬元為單位向下取整，并按取整后的面額完成過戶。若指令確認(rèn)后，截至交券日日終某一賣方投資者賬戶內(nèi)可用國債數(shù)量低于100萬元，則過戶失敗。4.2買方投資者收券中金所于收券日約定時間向中央結(jié)算公司發(fā)送國債期貨交割中金所付券指令。中央結(jié)算公司于當(dāng)日按照中金所指令將國債從中金所賬戶過戶至買方投資者賬戶。對于已開通賬戶分組合功能的買方投資者，系
5、統(tǒng)將默認(rèn)將券劃入其第一分組合。3.應(yīng)急處理投資者如因系統(tǒng)故障等原因無法確認(rèn)國債過戶指令的，可采用應(yīng)急方式辦理。填寫“國債期貨交割過戶應(yīng)急指令書”（見附件2）,簽章加密押傳真至中央結(jié)算公司。中央結(jié)算公司核對密押無誤后代為發(fā)送國債過戶指令。4.服務(wù)費用6.1過戶服務(wù)費收費標(biāo)準(zhǔn)為5元/手（一手為一百萬元面值國債），由中金所向交收雙方收取。6.2轉(zhuǎn)托管服務(wù)費收費標(biāo)準(zhǔn)按照財政部《國債跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》執(zhí)行。由中金所按照從中央結(jié)算公司轉(zhuǎn)托管至中國結(jié)算公司部分國債所涉及的收券方逐筆核算，并由中金所分別向收券方收取。3.附則本指引
6、由中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)解釋，自2013年11月1日起實施。附件1國債期貨實物交割業(yè)務(wù)申請書中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：特委托你公司為我方以下債券賬戶開通國債期貨實物交割業(yè)務(wù)，相關(guān)信息如下：申請人在中央結(jié)算公司債券賬戶名稱申請人在中央結(jié)算公司債券賬號申請人在中金所交易賬戶名稱申請人在中金所交易賬號聯(lián)系人聯(lián)系電話傳真申請單位(簽章):注：本中請卩需中請單位將蓋章原件寄送至中央結(jié)算公司。地址：北京市西城區(qū)金融大街10號中央結(jié)算公司托管部(100033)電話:88170739、88170733附件2國債期貨交割過戶應(yīng)急指令書業(yè)務(wù)憑單
7、號：E21中央國債背記結(jié)算有限責(zé)任公司：由于我單位債券簿記系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)終端臨時出現(xiàn)故障，不能正常辦理業(yè)務(wù)，故以傳真方式發(fā)送國債期貨交割過戶指令。我單位保證所發(fā)送的應(yīng)急指令帖內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整、冇效。電子密押：(16位數(shù)字)發(fā)送日期:年月日【要素1】密押生成方名稱:托管賬號付券方名稱：付券方托管賬號：【要素2】收券方名稱：收券方托管賬號：【要素3】債券簡稱：債券代碼：【要素4】債券面額:萬元【要素5】交割FI期(yyyy-mm-dd):年月FI經(jīng)辦人簽字或蓋章：復(fù)核人簽字或蓋章:聯(lián)系電話：聯(lián)系電話：單位印章結(jié)算代理行或托管銀行
8、單位印章注意事項：1、單位印章應(yīng)與密押生成方名稱相符；業(yè)務(wù)憑單填寫須清晰，不得涂改。2、木應(yīng)急憑單進(jìn)行電了密押計算時共冇5項要素，其中要素1在電了密押器中己默認(rèn)顯示，如與應(yīng)急憑單不符時，請手工修正密押器的要素1；要素2-5按應(yīng)急憑單所填內(nèi)容順序輸入密押器，輸入內(nèi)容與應(yīng)急憑單填寫內(nèi)容必須完全一致。3、木業(yè)
