20130208華夏理財(cái)21天債券型證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu) - 華夏基金

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1、華夏理財(cái)21天債券型證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告公告送出日期：2013年2月8日1公告基本信息基金名稱華夏理財(cái)21天債券型證券投資基金基金簡(jiǎn)稱華夏理財(cái)21天債券基金主代碼001077基金運(yùn)作方式契約型開(kāi)放式基金合同生效日2013年1月22日基金管理人名稱華夏基金管理有限公司基金托管人名稱中國(guó)工商銀行股份有限公司基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱華夏基金管理有限公司公告依據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》、《華夏理財(cái)21天債券型證券投資基金基金合同》、《華夏理財(cái)21天債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》申

2、購(gòu)起始日2013年2月18日贖回起始日2013年2月18日（即認(rèn)購(gòu)份額的第一個(gè)運(yùn)作期到期日）下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱華夏理財(cái)21天債券A華夏理財(cái)21天債券B下屬分級(jí)基金的交易代碼001077001078該分級(jí)基金是否開(kāi)放申購(gòu)、贖回是是2日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間基金管理人在開(kāi)放日辦理華夏理財(cái)21天債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）基金份額的申購(gòu)，在每個(gè)運(yùn)作期的到期日辦理基金份額贖回。具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要

3、求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。3日常申購(gòu)業(yè)務(wù)3.1申購(gòu)金額限制投資者首次申購(gòu)A級(jí)基金份額的單筆最低限額為人民幣1,000元，首次申購(gòu)B級(jí)基金份額的單筆最低限額為人民幣5,000,000元（但已持有本基金B(yǎng)級(jí)份額的投資者可以適用首次申購(gòu)單筆最低限額人民幣1,000元），兩類基金份額追加申購(gòu)單

4、筆最低限額均為1,000元。9基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述申購(gòu)金額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。3.2申購(gòu)費(fèi)率本基金不收取申購(gòu)費(fèi)用。4日常贖回業(yè)務(wù)4.1贖回份額限制基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低于100.00份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足100.00份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述贖回

5、份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。4.2贖回費(fèi)率本基金不收取贖回費(fèi)用。4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)4.3.1運(yùn)作期對(duì)于每份基金份額，第一個(gè)運(yùn)作期指基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言，下同）或基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言，下同）起（即第一個(gè)運(yùn)作期起始日），至基金合同生效日或基金份額申購(gòu)申請(qǐng)日次三周的對(duì)日（即第一個(gè)運(yùn)作期到期日。如該日為非工作日，則順延到下一工作日）止。第二個(gè)運(yùn)作期指第一個(gè)運(yùn)作期到期日的次一工作日起

6、，至基金合同生效日或基金份額申購(gòu)申請(qǐng)日對(duì)應(yīng)的次六周的對(duì)日（如該日為非工作日，則順延至下一工作日）止。以此類推。其中，周對(duì)日指基金合同生效日或基金份額申購(gòu)申請(qǐng)日在后續(xù)日歷周中的對(duì)應(yīng)日期。申購(gòu)申請(qǐng)日指有效申購(gòu)申請(qǐng)日，如果投資者在基金合同約定日期或者時(shí)間之外提交的申購(gòu)申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接收的，該申購(gòu)申請(qǐng)將視為下一開(kāi)放日提交的有效申購(gòu)申請(qǐng)。9每個(gè)運(yùn)作期到期日，基金份額持有人可提出贖回申請(qǐng)。如果基金份額持有人在當(dāng)期運(yùn)作期到期日未申請(qǐng)贖回，則自該運(yùn)作期到期日下一工作日起該基金份額進(jìn)入下一個(gè)運(yùn)作期。基金份額持

7、有人在贖回基金份額時(shí)，登記機(jī)構(gòu)只辦理贖回提交當(dāng)日為運(yùn)作期到期日的對(duì)應(yīng)的到期份額的贖回。若提交贖回申請(qǐng)的份額超出到期份額，登記機(jī)構(gòu)對(duì)超出到期份額的部分可確認(rèn)為失敗。4.3.2基金份額的自動(dòng)升降級(jí)若A級(jí)基金份額持有人在單個(gè)基金賬戶保留的基金份額達(dá)到或超過(guò)500萬(wàn)份時(shí)，本基金的登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將其在該基金賬戶持有的A級(jí)基金份額升級(jí)為B級(jí)基金份額。若B級(jí)基金份額持有人在單個(gè)基金賬戶保留的基金份額低于500萬(wàn)份時(shí)，本基金的登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將其在該基金賬戶持有的B級(jí)基金份額降級(jí)為A級(jí)基金份額。A級(jí)、B級(jí)基金份額的基

8、金代碼不同，投資者在提交贖回等交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)正確填寫基金份額的代碼，否則，因錯(cuò)誤填寫基金代碼所造成的贖回等交易申請(qǐng)無(wú)效的后果由投資者自行承擔(dān)。投資者需注意，若開(kāi)放日投資者持有的基金份額進(jìn)行了升降級(jí)處理，則投資者在該日對(duì)升降級(jí)前的基金份額提交的贖回等申請(qǐng)將確認(rèn)失敗，投資者需自行承擔(dān)由此造成的損失。5基金銷售機(jī)構(gòu)5.1直銷機(jī)構(gòu)本基金直銷機(jī)構(gòu)為華夏基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、廣州分公司，設(shè)在北京、上海、廣州的投資理財(cái)中心以及電子交易