刑罰報應(yīng)正義與功利正義的衡平

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1、刑罰報應(yīng)正義與功利正義的衡平【內(nèi)容提要】刑罰報應(yīng)正義和功利正義各有優(yōu)缺點(diǎn)，只有將二者結(jié)合才能正確解釋刑罰正義。報應(yīng)正義和功利正義的關(guān)系實(shí)質(zhì)就是公正和效率的關(guān)系。在報應(yīng)正義和功利正義中，應(yīng)以報應(yīng)正義的實(shí)現(xiàn)作為第一目標(biāo)，報應(yīng)的實(shí)現(xiàn)包含了功利的實(shí)現(xiàn)。在依功利正義應(yīng)當(dāng)減輕犯罪人的刑罰時，則功利正義優(yōu)先于報應(yīng)正義?！娟P(guān)鍵詞】刑罰/報應(yīng)/功利/衡平正義是刑罰所追求的至高目標(biāo)，關(guān)于刑罰正義素有報應(yīng)正義論和功利正義論(預(yù)防正義論)之分歧。刑罰報應(yīng)正義認(rèn)為刑罰之所以是正當(dāng)?shù)氖且驗(yàn)榉缸锶艘蚱浞缸镄袨閼?yīng)當(dāng)受到刑罰的懲罰和譴責(zé)；刑罰功利正義則認(rèn)為刑罰之所以是正當(dāng)?shù)氖且驗(yàn)榉缸锶艘蚱浞缸镄袨閼?yīng)當(dāng)受

2、到刑罰的遏制。在刑罰內(nèi)在價值方面，報應(yīng)正義認(rèn)為刑罰是社會報復(fù)、道德譴責(zé)和法律懲罰的共同產(chǎn)物，報復(fù)、譴責(zé)和懲罰賦予了刑罰內(nèi)在的價值，刑罰的嚴(yán)厲程度應(yīng)由犯罪行為的客觀社會危害性和犯罪人的主觀惡性所決定；而功利正義則認(rèn)為刑罰是社會維護(hù)自身秩序、道德秩序和法律秩序的需要，刑罰根本就沒有什么價值，刑罰不過是個工具而已，刑罰的嚴(yán)厲程度應(yīng)由對犯罪有效遏制的需要，也即犯罪人的人身危險性來決定。經(jīng)歷了百余年的爭論與分歧后，刑罰報應(yīng)正義與功利正義的統(tǒng)一應(yīng)當(dāng)說是當(dāng)今世界刑罰理論與實(shí)踐的一種潮流。“從行為是行為人的行為而兩者具有不可分割的聯(lián)系這個正確的前提得出的結(jié)論，不應(yīng)該是片面地夸大行為人的

3、人身危險性對量刑的決定作用而把行為貶低為僅僅是行為人人身危險性的征表，而應(yīng)當(dāng)把兩者的結(jié)合和統(tǒng)一作為量刑的根據(jù)，也就是說實(shí)行罪刑相當(dāng)原則與刑罰個別化相結(jié)合。這是當(dāng)前刑事立法的一個趨勢?！盵1](P81-82)一、報應(yīng)正義與功利正義的統(tǒng)一在刑法學(xué)說史上有不少學(xué)者從理論上論證報應(yīng)正義和功利正義的統(tǒng)一。費(fèi)爾巴哈、哈格等認(rèn)為刑罰罪有應(yīng)得地施加于犯罪人，使一般人對犯罪與刑罰的聯(lián)系得以確信，正是這種確信，打消了人們犯罪后逃脫刑罰懲罰的僥幸，使他們繼續(xù)遵守法律，從而實(shí)現(xiàn)刑罰一般預(yù)防的目的，報應(yīng)雖然不是刑罰的目的，但是報應(yīng)可以確保刑罰的正義性，正義的刑罰能夠得到一般人的尊重，從而服務(wù)于一

4、般預(yù)防，報應(yīng)和功利統(tǒng)一于報應(yīng)是實(shí)現(xiàn)刑罰一般預(yù)防的手段，二者是手段和目的的統(tǒng)一。帕克認(rèn)為報應(yīng)與功利的統(tǒng)一既在于報應(yīng)是實(shí)現(xiàn)刑罰功利目的的手段，又在于報應(yīng)能夠制約通過不正當(dāng)手段實(shí)現(xiàn)刑罰功利的目的。赫希認(rèn)為刑罰具有譴責(zé)性和痛苦性兩個基本特性，刑罰的譴責(zé)性決定了刑罰只能適用于犯罪人，并且譴責(zé)性同時決定了刑罰的嚴(yán)厲性程度，即刑罰的量。換言之，譴責(zé)性派生了刑罰的報應(yīng)性，而刑罰之所以應(yīng)該以預(yù)防犯罪為目的，是因?yàn)樾塘P所具有的給人以痛苦的屬性只有通過預(yù)防犯罪的利益才能證明是正當(dāng)?shù)?，也即刑罰的痛苦性派生了刑罰的功利性，所以刑罰的報應(yīng)與功利統(tǒng)一于刑罰的譴責(zé)性和痛苦性這兩個基本屬性中[2](P2

5、94-297)。筆者認(rèn)為，由于刑罰的正義必須從多角度來理解，所以報應(yīng)正義和功利正義是可以統(tǒng)一于刑罰正義中的。首先，從哲學(xué)領(lǐng)域的主觀與客觀能動關(guān)系角度來看，客觀決定主觀，而主觀又能動地反作用于客觀，在這種相互作用中，客觀與主觀達(dá)到了統(tǒng)一。相對來說，如果犯罪是一種客觀存在，那么刑罰就是針對犯罪這種客觀存在的主觀反映。犯罪決定刑罰，有什么樣的犯罪，就有什么樣的刑罰，刑罰必須和犯罪相稱，在刑罰正義中，這種相稱就上升為刑罰的報應(yīng)正義。但是主觀并非只是對客觀的被動的、消極的反應(yīng)，報應(yīng)并非只能對客觀的犯罪進(jìn)行反映，而不能能動地作用于客觀的犯罪，作為主觀的刑罰若要積極地能動作用于客觀的

6、犯罪，只有依賴于刑罰正義中的功利正義，功利正義體現(xiàn)了國家針對犯罪做出的積極的、能動的反應(yīng)，顯示了刑罰的主觀能動性，表示國家不僅能夠根據(jù)犯罪用刑罰來懲罰犯罪，而且還能夠根據(jù)犯罪用刑罰來預(yù)防犯罪。其次，從刑事法律關(guān)系角度來看，國家在受到犯罪人的犯罪行為侵犯時，有權(quán)力通過刑罰的運(yùn)用去懲罰、改造犯罪人，有權(quán)力運(yùn)用刑罰去預(yù)防犯罪，這就是刑罰預(yù)防的正義。但是犯罪人的義務(wù)只是接受對自己來說應(yīng)有的懲罰，于是國家在行使其權(quán)力的同時還負(fù)有義務(wù)對犯罪人只能施加特定量的懲罰，那么國家在行使刑罰權(quán)時必須受到刑罰報應(yīng)正義的制約，做到罪刑相稱，以罪刑相稱來實(shí)現(xiàn)對犯罪人合法權(quán)益的保障。第三，報應(yīng)正義和

7、功利正義在本質(zhì)上具有同一性。無論是報應(yīng)還是功利都將犯罪視為是一種應(yīng)予以否定的東西，肯定刑罰的存在性和價值性。在淵源方面，報應(yīng)和功利均根基于社會的需要和社會倫理的要求，根基于社會對犯罪的否定的道德評價和法律評價之上。二者都要求刑罰應(yīng)當(dāng)具有嚴(yán)厲的懲罰性，要求刑罰做到有罪必罰。最后，報應(yīng)和功利雖然在本質(zhì)上具有同一性，但還是各有優(yōu)缺點(diǎn)。報應(yīng)論的長處在于注重對個人權(quán)利的保護(hù)，強(qiáng)調(diào)社會應(yīng)當(dāng)對個人負(fù)有一定的責(zé)任和義務(wù)，強(qiáng)調(diào)刑罰的客觀性，有利于避免刑罰擅斷，不足之處在于忽視了刑罰的社會性，使國家和社會對犯罪只能持消極的態(tài)度，不能能動地作用于犯罪和犯罪人。