產(chǎn)業(yè)規(guī)制的配置效率與生產(chǎn)效率

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1、產(chǎn)業(yè)規(guī)制的配置效率與生產(chǎn)效率世界各國政府針對自然壟斷產(chǎn)業(yè)所實施的各種類型的規(guī)制及其效應(yīng)，集中體現(xiàn)在配置效率與生產(chǎn)效率兩個方面，其政策導(dǎo)向在配置效率與生產(chǎn)效率之間游離取舍的事實，顯示了這兩種效率及其關(guān)聯(lián)的重要性。通過對這兩種效率受政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制影響的相關(guān)性分析，可以發(fā)現(xiàn)不同的政府規(guī)制模式影響或約束這兩種效率出現(xiàn)不同組合的一般機理，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合我國政府對自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的實際，對這兩種效率的不同取舍進行了比較?！　￡P(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)規(guī)制；自然壟斷；配置效率；生產(chǎn)效率；市場組織結(jié)構(gòu)　　　　一、配置效率與生產(chǎn)效率的相關(guān)性　　　　

2、有關(guān)產(chǎn)業(yè)自然壟斷的分析，一直是經(jīng)濟學(xué)家論證政府有必要實施產(chǎn)業(yè)規(guī)制的理論基礎(chǔ)；這種理論分析和論證的承接性，可以理解為是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)意境中所反映的自然壟斷與政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制在實證和規(guī)范之分析程序上的相關(guān)性。但是，一旦這種實證和規(guī)范分析落實到政府和企業(yè)的具體行為時，便涉及到了政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的配置效率和生產(chǎn)效率。從這個意義來看，配置效率和生產(chǎn)效率的相關(guān)性，在很大程度上是由產(chǎn)業(yè)自然壟斷與政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的相關(guān)性所派生的?！　≌畬ψ匀粔艛喈a(chǎn)業(yè)規(guī)制的配置效率與生產(chǎn)效率的相關(guān)性，包含著諸如調(diào)控政策體系、市場機制、規(guī)制模式、公用產(chǎn)品特性、成本制

3、約等因素的作用機理，但總的來說，政府對自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的配置效率決定著生產(chǎn)效率。概括而言，某時期自然壟斷產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率的優(yōu)劣，通常是由政府在前期對自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的配置效率決定的。具體地說，政府在前期針對自然壟斷產(chǎn)業(yè)采取國有化經(jīng)營與設(shè)置規(guī)制機構(gòu)的數(shù)量及其比例，直接決定或重塑著后期內(nèi)的生產(chǎn)效率。經(jīng)濟學(xué)界關(guān)于這種相關(guān)性的認(rèn)識是深刻的，以至于大量文獻對政府規(guī)制自然壟斷產(chǎn)業(yè)究竟是選擇國有化經(jīng)營還是選擇建立規(guī)制機構(gòu)來引入競爭進行了廣泛的討論，但認(rèn)識到這種相關(guān)性的存在并非意味著對配置效率之于生產(chǎn)效率的深刻理解，自然壟斷產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)

4、效率通常以成本反映的事實，在很大程度上減弱了來自這種相關(guān)性的影響。　　產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)有關(guān)成本劣加性規(guī)定產(chǎn)業(yè)自然壟斷存在的分析，使得理論研究關(guān)注于成本對生產(chǎn)效率的影響。自然壟斷產(chǎn)業(yè)所要求的資金、技術(shù)以及由此產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟及其特征，在降低成本支出的同時，也會杜絕勢力弱小的廠商進入從而形成壟斷，這是問題的一方面。另一方面，由于產(chǎn)業(yè)規(guī)制政策要受到信息不完全及環(huán)境復(fù)雜性的約束，政府難以根據(jù)資金、技術(shù)和成本要求來準(zhǔn)確對公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)劃定國有化和私人經(jīng)營的邊界；在不能準(zhǔn)確劃定出這一邊界的背景下，政府就必然會降低在自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制中

5、的配置效率。同時，決定生產(chǎn)效率的資金、技術(shù)等因素不僅對成本有規(guī)定性，而且對政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的形式也具有制約。我們可以將政府對自然壟斷產(chǎn)業(yè)實施規(guī)制的配置效率和生產(chǎn)效率理解為不同的函數(shù)。雖然，配置效率函數(shù)在很大程度上決定生產(chǎn)效率函數(shù)，但生產(chǎn)效率函數(shù)的技術(shù)、資金和成本等的各種規(guī)定性也會在一定程度上反作用于配置效率函數(shù)?！　∫陨系姆治鍪轻槍煞N效率在長期內(nèi)的相關(guān)性來說的。但在短期內(nèi)，配置效率與生產(chǎn)效率之間的相關(guān)性則不是很明顯的。一般來說，政府在短期內(nèi)改變對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的國有化與控制私人經(jīng)營的規(guī)制機構(gòu)的數(shù)量及其比例，并不能通過配置

6、效率而在生產(chǎn)效率上立即得到反映；同樣，短期內(nèi)的技術(shù)、資金和成本等因素的變化也不會立即對政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制政策、從而對配置效率發(fā)生影響。據(jù)此，可以認(rèn)為政府在短期內(nèi)對自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的配置效率與生產(chǎn)效率只是一種弱相關(guān)。或許正是這種弱相關(guān)淡化了政府在制定產(chǎn)業(yè)規(guī)制政策時對配置效率與生產(chǎn)效率之間關(guān)聯(lián)的重視?！　漠a(chǎn)業(yè)規(guī)制政策的制定過程來考察，政府或是通過信息和環(huán)境等復(fù)雜因素的處理以形成認(rèn)知，或是根據(jù)以往的經(jīng)驗，或是通過權(quán)威理論等來作出決策的，政府總是期望制定出既能維持競爭又能限制壟斷的價格規(guī)制和進入規(guī)制等政策。不過，產(chǎn)業(yè)規(guī)制作為政府

7、選擇行為的一種制度安排，即便在短期內(nèi)也會體現(xiàn)出配置效率。因為政府規(guī)制措施會加固企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟、規(guī)模技術(shù)報酬遞增、成本劣加性等特征。這便給我們產(chǎn)生以下的啟示：即便在短期內(nèi)，政府規(guī)制自然壟斷產(chǎn)業(yè)的配置效率也會在一定程度上影響其生產(chǎn)效率。但由于生產(chǎn)效率的顯現(xiàn)需要有一個過程，配置效率在短期內(nèi)影響生產(chǎn)效率也就不明顯，因此，我們也可以將短期內(nèi)的配置效率與生產(chǎn)效率之間的相關(guān)性，看成是一種隱性的存在。　　總之，無論是配置效率還是生產(chǎn)效率，既取決于政府的決策行為，也取決于自然壟斷產(chǎn)業(yè)的行業(yè)特性及企業(yè)的行為方式，這兩種效率在現(xiàn)實中往往是

8、交織在一起的。生產(chǎn)效率是驗證配置效率的實證依據(jù)，可以認(rèn)為較高的生產(chǎn)效率意味著較好的配置效率，反之亦然。自然壟斷的成本函數(shù)隨著需求和技術(shù)的變化而變化，這便要求政府在解決自然壟斷實際方式的選擇時，必須合理配置公有企業(yè)經(jīng)營和設(shè)立規(guī)制私人經(jīng)營機構(gòu)的數(shù)量及其比例，權(quán)衡配置效率與生產(chǎn)效率。顯然，當(dāng)我們從以上視角來看問題時，從理論上認(rèn)知這兩種效率的相關(guān)性就顯