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《1 、期貨從業(yè)法律法規(guī)-公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》由會(huì)員上傳分享,免費(fèi)在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。
1、第一章 總則 第一條為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng),提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力,保護(hù)客戶合法權(quán)益,促進(jìn)期貨市場(chǎng)更好地服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定,制定本辦法?! 〉诙l本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù),是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動(dòng): (一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程,提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù); (二)收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素,制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù);
2、(三)為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù); (四)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他活動(dòng)?! 〉谌龡l期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格?! ∥慈〉靡?guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)?! 〉谒臈l期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定,遵循誠實(shí)信用原則,基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng),公平對(duì)待客戶,避免利益沖突。
3、 第五條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理?! ≈袊谪洏I(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格 第六條 第六條期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (一)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元; (二)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求; (三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于l名,具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資
4、格的業(yè)務(wù)人員不少于5名,且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄,未受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形; (四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度; (五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形; (六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形; (七)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 第七條至第九條 第七條期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)
5、材料: (一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書; (二)股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件; (三)申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; (四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等; (五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明; (六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明,以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料; (七)加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件; (八)經(jīng)具有證券、期貨相
6、關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告; (九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項(xiàng)規(guī)定的條件,以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見書; (十)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 第八條中國證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定?! 〉诰艞l中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作,相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定?!〉谌隆I(yè)務(wù)規(guī)則 第六條 第六條期貨
7、公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (一)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元; (二)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求; (三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于l名,具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名,且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄,未受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形; (四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度; (五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)
8、經(jīng)營受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形; (六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形; (七)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件?! 〉谄邨l至第九條 第七條期貨公司申請(qǐng)期貨