非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引

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1、中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)公告?[2013]1號????為加強(qiáng)信用評級市場自律管理，規(guī)范非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)，促進(jìn)債務(wù)融資工具市場健康發(fā)展，根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）以及《中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)章程》，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)組織市場成員制定了《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，于2012年3月1日經(jīng)交易商協(xié)會(huì)第三屆常務(wù)理事會(huì)第一次會(huì)議審議通過，并經(jīng)人民銀行備案同意，現(xiàn)予公布。????中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)?????????????????????二○一

2、三年一月八日???非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引?（2012年3月1日第三屆常務(wù)理事會(huì)第一次會(huì)議審議通過，自2013年1月8日起施行）??第一章?總則第一條?為加強(qiáng)信用評級市場自律管理，規(guī)范非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡稱“債務(wù)融資工具”）信用評級業(yè)務(wù)，促進(jìn)債務(wù)融資工具市場健康發(fā)展，根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）及《中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)章程》，制定本指引。第二條?本指引所稱信用評級是指信用評級機(jī)構(gòu)對影響受評對象信用風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)因素進(jìn)行分析研究，就其償債能力及意愿做出的綜合

3、評價(jià)。第三條?本指引所稱信用評級業(yè)務(wù)是以信用評級流程為主線形成的信用評級機(jī)構(gòu)及相關(guān)主體活動(dòng)的總和。信用評級業(yè)務(wù)包括委托評級業(yè)務(wù)和主動(dòng)評級業(yè)務(wù)，其中委托評級業(yè)務(wù)分為發(fā)行人委托評級業(yè)務(wù)和投資人委托評級業(yè)務(wù)等。第四條?信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，保證信用評級的公正性、一致性、完整性。信用評級機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則。第五條?受評企業(yè)、信用評級委托方、信用評級結(jié)果使用方及其他相關(guān)主體應(yīng)共同維護(hù)信用評級的獨(dú)立、客觀和公正。第六條?為充分發(fā)揮信用評級風(fēng)險(xiǎn)揭示的作用，交易商協(xié)會(huì)鼓勵(lì)推行

4、雙評級制度，提倡由在市場化評價(jià)中排名靠前的或不同收費(fèi)模式的信用評級機(jī)構(gòu)對同一受評對象同時(shí)進(jìn)行評級。第二章?信用評級機(jī)構(gòu)及人員第七條?信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)建立清晰合理的治理結(jié)構(gòu)，完善評級技術(shù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體系，建立健全并切實(shí)執(zhí)行管理制度，為信用評級質(zhì)量提供保障。第八條?信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并不斷完善信用評級體系，加強(qiáng)評級技術(shù)的研究開發(fā)，通過定期培訓(xùn)等多種方式加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)，提高執(zhí)業(yè)能力。第九條?信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)數(shù)據(jù)庫等信息體系建設(shè),建立完善并嚴(yán)格執(zhí)行信用評級信息管理制度，包括評級信息的使用和管理、數(shù)據(jù)庫管理、檔案管理等。第十條?信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)建

5、立合規(guī)監(jiān)督工作機(jī)制和相關(guān)制度，設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)對信用評級及相關(guān)業(yè)務(wù)工作人員的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)測、檢查和報(bào)告，定期評估公司內(nèi)部控制制度的完備性和執(zhí)行情況。第十一條??信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善并嚴(yán)格執(zhí)行評級質(zhì)量控制機(jī)制和相關(guān)制度，包括評級新業(yè)務(wù)評估制度、評級過程質(zhì)量控制制度和評級質(zhì)量檢驗(yàn)制度等。第十二條??信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全利益沖突管理工作機(jī)制和相關(guān)制度，有效識(shí)別、防范和消除信用評級業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的利益沖突，如無法有效消除的，則應(yīng)對產(chǎn)生的利益沖突進(jìn)行充分披露和有效管理。第十三條??信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露以下信息，接受公眾關(guān)于信用評級的質(zhì)詢：（一）在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)

6、站公開披露并及時(shí)更新公司基本信息、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況和信用評級體系基礎(chǔ)信息；（二）于每年4月30日前在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站和中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱“交易商協(xié)會(huì)”）網(wǎng)站公開披露上一年度信用評級業(yè)務(wù)開展和合規(guī)情況；（三）相關(guān)法律法規(guī)及主管部門等機(jī)構(gòu)要求披露的其他信息。第十四條??出現(xiàn)以下情形，信用評級機(jī)構(gòu)及參與信用評級的人員（包括評級小組成員和信用評審委員會(huì)委員）不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)：（一）信用評級機(jī)構(gòu)與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評級獨(dú)立性的股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系及開展評級業(yè)務(wù)前6個(gè)月內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸；（二）參與信用評級

7、的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評級獨(dú)立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價(jià)值超過50萬元人民幣；（三）在開展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機(jī)構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品；（四）交易商協(xié)會(huì)認(rèn)定的足以影響信用評級機(jī)構(gòu)或人員獨(dú)立、客觀、公正立場的其他情形。第十五條??信用評級機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有不正當(dāng)交易、商業(yè)賄賂以及向受評企業(yè)提供咨詢服務(wù)等影響信用評級質(zhì)量的違法違規(guī)行為。第十六條??對于在開展信用評級業(yè)務(wù)中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，信用評級機(jī)構(gòu)及其

8、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得利用相關(guān)信息為任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人謀取不正當(dāng)利益。第十七條??信用評級機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)具有良好的聲譽(yù)，保證信用評級機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)