信達(dá)澳銀中小盤股票型證券投資基金

《信達(dá)澳銀中小盤股票型證券投資基金》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫(kù)。

1、信達(dá)澳銀基金管理有限公司招募說(shuō)明書信達(dá)澳銀紅利回報(bào)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書基金管理人：信達(dá)澳銀基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司二〇一〇年六月96信達(dá)澳銀基金管理有限公司招募說(shuō)明書重要提示信達(dá)澳銀紅利回報(bào)股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）于2010年5月4日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2010】571號(hào)文核準(zhǔn)募集?；鸸芾砣吮ＷC招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙?/p>

2、盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的

3、基金管理風(fēng)險(xiǎn)等。本基金是股票型基金，長(zhǎng)期預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金，屬于風(fēng)險(xiǎn)較高、收益較高的證券投資基金產(chǎn)品?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》及《基金合同》。96信達(dá)澳銀基金管理有限公司招募說(shuō)明書目錄重要提示1一、緒言1二、釋義1三、基金管理人5四、基金托管人19五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)22六、基金的募集30七、基金備案與基金合同的生效33八、基金份額的申購(gòu)與贖回34九、基金的投資42十、基金的融資、融券50十一、基金財(cái)產(chǎn)50十二、基金資產(chǎn)估值51十三、

4、基金收益與分配56十四、基金的費(fèi)用與稅收57十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)60十六、基金的信息披露61十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示65十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算67十九、基金合同內(nèi)容摘要69二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要84二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)95二十二、招募說(shuō)明書的存放及查閱方式96二十三、備查文件9696信達(dá)澳銀基金管理有限公司招募說(shuō)明書一、緒言基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他

5、人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。本招募說(shuō)明書根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《信達(dá)澳銀紅利回報(bào)股票型證券投資基金基金合同》編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。投資者取得依基金合同所發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當(dāng)

6、事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱《信達(dá)澳銀紅利回報(bào)股票型證券投資基金基金合同》。二、釋義在本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：1.基金或本基金：指信達(dá)澳銀紅利回報(bào)股票型證券投資基金2.基金管理人：指信達(dá)澳銀基金管理有限公司3.基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司4.基金合同或本基金合同：指《信達(dá)澳銀紅利回報(bào)股票型證券投資基金基

7、金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《信達(dá)澳銀紅利回報(bào)股票型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6.招募說(shuō)明書：指《信達(dá)澳銀紅利回報(bào)96信達(dá)澳銀基金管理有限公司招募說(shuō)明書股票型證券投資基金招募說(shuō)明書》及其定期的更新7.基金份額發(fā)售公告：指《信達(dá)澳銀紅利回報(bào)股票型證券投資基金份額發(fā)售公告》8.法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等9.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)

8、第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂10.《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年