信達澳銀中小盤股票型證券投資基金

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1、信達澳銀基金管理有限公司招募說明書信達澳銀紅利回報股票型證券投資基金招募說明書基金管理人：信達澳銀基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司二〇一〇年六月96信達澳銀基金管理有限公司招募說明書重要提示信達澳銀紅利回報股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2010年5月4日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2010】571號文核準募集?；鸸芾砣吮ＷC招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。基金管理人依照恪

2、盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的

3、基金管理風險等。本基金是股票型基金，長期預(yù)期風險與收益高于混合型基金、債券基金、貨幣市場基金，屬于風險較高、收益較高的證券投資基金產(chǎn)品?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。96信達澳銀基金管理有限公司招募說明書目錄重要提示1一、緒言1二、釋義1三、基金管理人5四、基金托管人19五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)22六、基金的募集30七、基金備案與基金合同的生效33八、基金份額的申購與贖回34九、基金的投資42十、基金的融資、融券50十一、基金財產(chǎn)50十二、基金資產(chǎn)估值51十三、

4、基金收益與分配56十四、基金的費用與稅收57十五、基金的會計與審計60十六、基金的信息披露61十七、風險揭示65十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算67十九、基金合同內(nèi)容摘要69二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要84二十一、對基金份額持有人的服務(wù)95二十二、招募說明書的存放及查閱方式96二十三、備查文件9696信達澳銀基金管理有限公司招募說明書一、緒言基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他

5、人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《信達澳銀紅利回報股票型證券投資基金基金合同》編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。投資者取得依基金合同所發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當

6、事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)；基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱《信達澳銀紅利回報股票型證券投資基金基金合同》。二、釋義在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：1.基金或本基金：指信達澳銀紅利回報股票型證券投資基金2.基金管理人：指信達澳銀基金管理有限公司3.基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司4.基金合同或本基金合同：指《信達澳銀紅利回報股票型證券投資基金基

7、金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《信達澳銀紅利回報股票型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充6.招募說明書：指《信達澳銀紅利回報96信達澳銀基金管理有限公司招募說明書股票型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新7.基金份額發(fā)售公告：指《信達澳銀紅利回報股票型證券投資基金份額發(fā)售公告》8.法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等9.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)

8、第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂10.《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2004年