信達(dá)澳銀中小盤股票型投資基金托管協(xié)議

《信達(dá)澳銀中小盤股票型投資基金托管協(xié)議》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、信達(dá)澳銀中小盤股票型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：信達(dá)澳銀基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司二零零九年九月目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人1二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則2三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查2四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查6五、基金財產(chǎn)的保管6六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行8七、交易及清算交收安排9八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算12九、基金收益分配15十、基金信息披露16十一、基金費(fèi)用17十二、基金份額持有人名冊的保管18十三、基金有關(guān)文件檔案的保存18十四、基金管

2、理人和基金托管人的更換19十五、禁止行為20十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算21十七、違約責(zé)任22十八、爭議解決方式23十九、托管協(xié)議的效力23二十、其他事項(xiàng)23鑒于信達(dá)澳銀基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行信達(dá)澳銀中小盤股票型證券投資基金；鑒于中國建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于信達(dá)澳銀基金管理有限公司擬擔(dān)任信達(dá)

3、澳銀中小盤股票型證券投資基金的基金管理人，中國建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任信達(dá)澳銀中小盤股票型證券投資基金的基金托管人；為明確信達(dá)澳銀中小盤股票型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《信達(dá)澳銀中小盤股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：信達(dá)澳銀基金管理有限公司注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大

4、廈24層辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈24層郵政編碼：518040法定代表人：何加武成立日期：2006年6月5日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2006]071號組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：1億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)（二）基金托管人名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓郵政編碼：100032法定代表人：郭樹清成立

5、日期：2004年09月17日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的

6、依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管

7、人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。未

8、來根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)政策的變動，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可以相應(yīng)調(diào)整下述投資比例，并且還可以投資于法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的其他金融工具?；鸬耐顿Y組合比例為：股票資產(chǎn)為基金資產(chǎn)的60%-95%，債券資產(chǎn)及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的5%-40%，權(quán)證占基金資產(chǎn)凈值的0%－3%，基金保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，投