譯稿亞洲開發(fā)銀行采購審核

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1、亞洲開發(fā)銀行中心業(yè)務(wù)服務(wù)辦公室采購有效實施審核（PREI）手冊2011年3月目錄A.背景B.PREI的目標(biāo)和用途項目層面國家和行業(yè)層面C.PREI實施中的一般考慮因素D.PREI評估的方法論評估規(guī)劃與準(zhǔn)備數(shù)據(jù)收集工具的選擇與定制評估與數(shù)據(jù)收集采樣實際評估的實施E.PREI主要標(biāo)準(zhǔn)與指標(biāo)組織能力與人員能力信息管理采購實踐競爭性透明度效率有效性問責(zé)措施亞行融資合同的詳細(xì)審核F.PREI評估報告附錄1：PREI指標(biāo)與風(fēng)險評級表附錄2：PREI調(diào)查問卷附錄3A：PREI合同審核表附錄3B：亞行資助的國內(nèi)競標(biāo)合同詳細(xì)審核檢驗清單附錄

2、4：PREI合同審核總結(jié)表附錄5：PCA和PREI響應(yīng)的比較附錄6：建議的采購能力開發(fā)與風(fēng)險減輕行動計劃附錄7：中期評審考察期間PREI職權(quán)范圍范例采購有效實施審核手冊A.背景1.對于亞行資助的項目，“亞行采購指導(dǎo)準(zhǔn)則”（“指導(dǎo)準(zhǔn)則”）要求借款人編制采購計劃，采購計劃應(yīng)至少包含最初的18個月時期。該采購計劃應(yīng)該被亞行接受，而且需要每年更新，或者在必要時更新，因為執(zhí)行機(jī)構(gòu)（EA）或?qū)嵤C(jī)構(gòu)（IA）必須要在項目實施過程中遵守該采購計劃。采購計劃應(yīng)該以執(zhí)行機(jī)構(gòu)/實施機(jī)構(gòu)的采購能力評估（PCA）為基礎(chǔ)，因為該評估將提供必要的信息來

3、確定審核之前和之后的限值、采購方法以及國家實踐的可接受性。也正是通過采購能力評估來識別采購風(fēng)險，并且由亞行和借款人約定減輕采購風(fēng)險的措施。2.該手冊旨在幫助亞行工作人員和顧問實施采購有效實施審核（PREI）。其目的是以有組織而且一致的方式運(yùn)用關(guān)鍵指標(biāo)來度量采購績效、減輕識別的風(fēng)險以及提高采購能力。該手冊不取代評估人的專業(yè)判斷，有些情況下，過程的嚴(yán)格實施可能不適當(dāng)，尤其是在沒有獲得數(shù)據(jù)或者國家采購環(huán)境不支持指標(biāo)的情況下。PREI審核也是一個持續(xù)的過程，因此，中央業(yè)務(wù)服務(wù)辦公室希望獲得有關(guān)完善方法論和確保其實用性的建議和意見。

4、B.PREI的目標(biāo)和用途3.按照國家合作伙伴戰(zhàn)略（CPS）采用的基于結(jié)果的模式，亞行現(xiàn)在正在積極監(jiān)測和評估采購風(fēng)險和績效，從總體的以控制為中心的導(dǎo)向向質(zhì)量管理為中心的導(dǎo)向轉(zhuǎn)變，以確保采購安排和實踐實際上實現(xiàn)了有效承包和實施。鑒于此，PREI是亞行開發(fā)的一種方法論，它運(yùn)用指標(biāo)來評估和監(jiān)測執(zhí)行機(jī)構(gòu)/實施機(jī)構(gòu)的采購實踐、活動、體系和制度安排，并且識別和消除采購相關(guān)風(fēng)險和漏洞，進(jìn)而強(qiáng)化項目實施和發(fā)展目標(biāo)的管理。PREI審核的目標(biāo)是識別這些領(lǐng)域的優(yōu)劣勢和風(fēng)險，制定行動計劃來減輕已識別的風(fēng)險，提高采購能力并且改善采購績效。項目層面4.

5、PREI為中央業(yè)務(wù)服務(wù)辦公室和地區(qū)部門（RD）提供了與執(zhí)行機(jī)構(gòu)/實施機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系并且更加積極地參與評估他們的實際采購績效的機(jī)會，這種評估的方式超越了提交文件的后期審核。這種合作關(guān)系可以解決以下問題：a.采購能力評估（如果實施）確定的執(zhí)行機(jī)構(gòu)/實施機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)和人員能力是否成功地支持了有效采購實踐；b.執(zhí)行機(jī)構(gòu)/實施機(jī)構(gòu)的采購活動是否獲得了促進(jìn)問責(zé)的充分的信息管理系統(tǒng)的支持；c.執(zhí)行機(jī)構(gòu)/實施機(jī)構(gòu)的實際采購實踐是否符合采購計劃、國際公認(rèn)規(guī)范以及與亞行約定的國內(nèi)競標(biāo)程序，而且是否導(dǎo)致了透明招投標(biāo)和充分的競爭，從而實現(xiàn)了合

6、同的成功實施。5.換句話說，PREI審核將關(guān)鍵指標(biāo)結(jié)果與執(zhí)行機(jī)構(gòu)/實施機(jī)構(gòu)的采購能力評估聯(lián)系起來。實際上，它將根據(jù)項目實施期間的實際應(yīng)用驗證和重新評估采購能力評估的結(jié)果。如果，在審核之后，執(zhí)行機(jī)構(gòu)/實施機(jī)構(gòu)的采購風(fēng)險被認(rèn)為實際上高于或低于之前的風(fēng)險評估分?jǐn)?shù)，那么這種風(fēng)險評估分?jǐn)?shù)將被調(diào)整，采購計劃的審核要求也將相應(yīng)的修訂。國家和行業(yè)層面1.PREI審核廣泛覆蓋組織能力和人員能力、信息管理、采購實踐、有效性和問責(zé)。為此，鑒于基于風(fēng)險的導(dǎo)向，在國家層面上，PREI審核也可以為CPS、中期審核以及年度國家投資組合審核（CPRM）提

7、供輸入信息。PREI審核提供了用于項目和行業(yè)采購風(fēng)險評估的工具和信息，因為采購是《第二次治理與反腐敗行動計劃》（GACAPII）的三個主題治理重點(diǎn)之一。2.PREI審核還完善了《第二次治理與反腐敗行動計劃》采用的國家層面采購風(fēng)險評估方法，后者將經(jīng)合組織（OECD）發(fā)展援助委員會（DAC）基準(zhǔn)線指標(biāo)系統(tǒng)（BLI）作為一個主要證據(jù)來源，因為PREI審核與經(jīng)合組織發(fā)展援助委員會基準(zhǔn)線指標(biāo)系統(tǒng)（BLI）的方法和模式相一致。3.PREI審核支持了《第二次治理與反腐敗行動計劃》對于強(qiáng)化國家采購體系和預(yù)防腐敗的重視。因此，PREI審核結(jié)

8、果可以在國別風(fēng)險管理計劃中使用，1確定與采購相關(guān)的總體中心點(diǎn)、重點(diǎn)、資源分配和項目排序中需要達(dá)到的統(tǒng)一。同樣，它將使得亞行能夠獲得監(jiān)督措施和制衡體系的深入知識，這種監(jiān)督措施和制衡體系可以強(qiáng)化問責(zé)、可預(yù)測性和透明度。實施的風(fēng)險評估可以幫助強(qiáng)化計劃/項目管理和資產(chǎn)組合管理，因為它根據(jù)實際采購績效提供了信息。