(簡體)證監(jiān)會立規(guī)為股指期貨上市鋪路

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1、新意每日資訊2007年4月2日1、證監(jiān)會立規(guī)為股指期貨上市鋪路　　作為《期貨交易管理?xiàng)l例》的配套法規(guī)，證監(jiān)會發(fā)布《期貨交易所管理辦法（修訂草案）》（簡稱《修訂草案》）和《期貨公司管理辦法（草案）》（簡稱《草案》）并公開征求意見。業(yè)內(nèi)人士分析，隨著配套法規(guī)的陸續(xù)修訂和頒布，股指期貨的上市已經(jīng)為時不遠(yuǎn)。2、一季度成交金額接近去年全年　　進(jìn)入2007年以來，滬深兩市每日成交量基本上穩(wěn)定在1千億以上，滬深兩市1季度成交金額因此放出天量，幾乎接近去年全年兩市的成交金額?！　「鶕?jù)本報數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，今年1季度，我國滬深兩市基金權(quán)證股票成交金額達(dá)到8.63萬億元，而去年全年這一數(shù)字為9.25萬億元。按照千分之

2、一的傭金率計算，券商至少在1季度笑納超過172.6億元的傭金收入。1、東方證券第三方存管上線過半2、券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)爆發(fā)增長創(chuàng)新將使收入躍上新臺階3、深圳券商創(chuàng)新獲認(rèn)可4、新銀河證券最快本月上旬掛牌E_SIM5.0三方存管介紹（五）—如何分機(jī)構(gòu)管理上海市場DVP類資金新意每日資訊一、今日要聞1、證監(jiān)會立規(guī)為股指期貨上市鋪路　　作為《期貨交易管理?xiàng)l例》的配套法規(guī)，證監(jiān)會發(fā)布《期貨交易所管理辦法（修訂草案）》（簡稱《修訂草案》）和《期貨公司管理辦法（草案）》（簡稱《草案》）并公開征求意見。業(yè)內(nèi)人士分析，隨著配套法規(guī)的陸續(xù)修訂和頒布，股指期貨的上市已經(jīng)為時不遠(yuǎn)?！　∠啾仍瓉淼墓芾磙k法，《修訂草案》和《

3、草案》在期貨交易所和期貨公司組織形式和業(yè)務(wù)范圍方面均有所突破。除了適應(yīng)金融期貨推出的需要，還為未來的業(yè)務(wù)發(fā)展預(yù)留了較大的空間。　　公司制期交所應(yīng)設(shè)股東大會　　期貨交易所方面，《修訂草案》將其組織形式由原來的單一會員制，擴(kuò)大到會員制與公司制并存，并新設(shè)一節(jié)對公司制期貨交易所做出具體規(guī)定。據(jù)了解，去年成立的金融期貨交易所即采用了公司制的組織形式，而此前的三家商品期貨交易所則均為會員制。　　《草案》規(guī)定，公司制期貨交易所應(yīng)設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。公司制期貨交易設(shè)立董事長、獨(dú)立董事、總經(jīng)理等職位以及組建監(jiān)事會，并對其職權(quán)范圍進(jìn)行了明確規(guī)定?！　∪牍苫蚩毓善谪浌鹃T

4、檻高　　期貨公司方面，為了適應(yīng)未來實(shí)施的期貨公司分類監(jiān)管制度，《草案》將原辦法中“期貨經(jīng)紀(jì)公司”統(tǒng)一改為“期貨公司”，并對入股或控股期貨公司的相關(guān)條件做出了嚴(yán)格限制?！　　恫莅浮芬螅钟?％以上股權(quán)的股東需滿足9方面條件。其中，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，正常經(jīng)營2年以上，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元。　　設(shè)立期貨公司持有100％股權(quán)的股東，其凈資本還須不低于人民幣10億元。股東不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元?！　∩暾埥鹑谄谪浽O(shè)控股股東凈資產(chǎn)關(guān)　　《草案》首次明確了期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資

5、格的相關(guān)條件。雖然未對擬申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的期貨公司的注冊資本金規(guī)模做出明確規(guī)定，但要求控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。風(fēng)險控制成為《草案》的又一重點(diǎn)。草案要求期貨公司須設(shè)立獨(dú)立董事、監(jiān)事，還需另設(shè)一名“首席風(fēng)險官”，行使對期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理的監(jiān)督、檢查職能。同時，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況也被列為期貨公司新設(shè)營業(yè)部及期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的必要條件。期貨公司須對投資者保證金實(shí)行封閉式管理，達(dá)到保證金監(jiān)控中心的監(jiān)控要求和條件。返回注：相關(guān)報道見附件1：期貨管理辦法相關(guān)資料打包.rar2、一季度成交金額接近去年全年　　進(jìn)入2007年以來，滬深兩市每日成交量基本上穩(wěn)定

6、在1千億以上，滬深兩市1季度成交金額因此放出天量，幾乎接近去年全年兩市的成交金額?！　「鶕?jù)本報數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，今年1季度，我國滬深兩市基金權(quán)證股票成交金額達(dá)到8.63萬億元，而去年全年這一數(shù)字為9.25萬億元。按照千分之一的傭金率計算，券商至少在1季度笑納超過172.6億元的傭金收入?！　〗y(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，今年1季度，滬深兩市股票基金權(quán)證成交金額為86311.88億元，而去年同期這一數(shù)字僅為13064億元，同比增長5.6倍；去年第四季度這一數(shù)字為3.9萬億元，環(huán)比增長121.59%?！　墓善背山粊砜?，滬深兩地市場今年1季度A股和B股的成交金額為7.49萬億元，去年同期這一數(shù)字為1.12萬億元，今年

7、1季度股票成交量為去年同期的5.7倍；去年第四季度股票成交金額為3.23新意每日資訊萬億元，環(huán)比增長132%。　　同樣，基金也實(shí)現(xiàn)了跨越式增長。今年1季度基金成交金額為1496.4億元，是去年同期滬深兩市基金成交金額的5.3倍多，去年同期這一數(shù)字僅為235.9億元；去年第4季度這一數(shù)字為976億元，今年1季度基金成交金額環(huán)比增長53%。權(quán)證成交金額也同步急劇放大。今年1季度權(quán)證成交金額為9878.6億元，去年