證券投資基金基金協(xié)議書

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1、合同編號(hào)：_________證券投資基金基金協(xié)議書甲方：_________________________乙方：_________________________簽訂日期：______年_____月_____日第1頁共64頁證券投資基金基金協(xié)議書基金管理人：______基金管理有限公司基金托管人：______________銀行_______年_______月目錄一、前言二、釋義三、基金協(xié)議當(dāng)事人四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)七、基金份額持有人大會(huì)八、基金管理人、托管人的更換

2、條件與程序九、基金的基本情況十、基金的募集十一、基金協(xié)議的生效十二、基金資產(chǎn)的托管第63頁共64頁十三、基金的申購與贖回十四、基金轉(zhuǎn)換十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理十八、基金的投資十九、基金的融資二十、基金資產(chǎn)二十一、基金資產(chǎn)估值二十二、基金的收益與分配二十三、基金費(fèi)用與稅收二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)二十五、基金的信息披露二十六、基金協(xié)議終止與基金財(cái)產(chǎn)清算二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則二十八、違約責(zé)任二十九、爭(zhēng)議處理和適用法律第63頁共64頁三十、基金協(xié)議的效力與修改三十一、基

3、金管理人和基金托管人簽章一、前言為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金協(xié)議當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《_______優(yōu)勢(shì)證券投資基金基金協(xié)議》。基金協(xié)議是規(guī)定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)于基金協(xié)議的簽署構(gòu)成其對(duì)基金協(xié)議的承認(rèn)?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成

4、為基金份額持有人和基金協(xié)議當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金協(xié)議的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當(dāng)事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為必要條件?；饏f(xié)議當(dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。上投摩根中國(guó)_______優(yōu)勢(shì)證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。第63頁共64頁基金管理人將依照誠(chéng)實(shí)信用

5、、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益?；鸸芾砣?、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金協(xié)議為準(zhǔn)。二、釋義在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：本基金或基金：指上投摩根中國(guó)_______優(yōu)勢(shì)證券投資基金；招募說明書：指《上投摩根中國(guó)_______優(yōu)勢(shì)證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新；本基金協(xié)議或基金協(xié)議：指本《上投摩根中國(guó)_______優(yōu)勢(shì)證券

6、投資基金基金協(xié)議》及對(duì)該基金協(xié)議任何有效修訂和補(bǔ)充；托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國(guó)_______優(yōu)勢(shì)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充；投資基金法：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；元：指人民幣元；中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；第63頁共64頁銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；基金協(xié)議當(dāng)事人：指受基金協(xié)議約束，根據(jù)基金協(xié)議享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；基金管理人：指上投摩根_______富林明_______基

7、金管理有限公司；基金托管人：指中國(guó)建設(shè)_______銀行；基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)；基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)；基金銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人；基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)；基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊(cè)與過戶登記業(yè)務(wù)，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)；基金

8、賬戶：指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶；第63頁共64頁基金份額持有人：指根據(jù)基金協(xié)議及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者；個(gè)人投資者：指合法持有屆時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民身份證或其它合法身份