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《股東派生訴訟中訴權(quán)濫用的防范機(jī)制論文》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫。
1、股東派生訴訟中訴權(quán)濫用的防范機(jī)制論文內(nèi)容摘要：允許中小股東提起派生訴訟是維護(hù)公司和中小股東利益的一種有效訴訟方式，但是若股東無條件地提起訴訟，則又可能存在股東濫用派生訴訟提起權(quán)的問題，公司將會面臨大量訴訟的困擾而很難甚至根本不可能進(jìn)行正常的商事活動。如何尋找正當(dāng)訴訟與阻卻不當(dāng)訴訟沖突間的平衡點，就成為立法的追求目標(biāo)和重點內(nèi)容。關(guān)鍵詞：派生訴訟前置程序費用擔(dān)保一、引言股東派生訴訟為當(dāng)今公司法之通常法律制度，如英、美、法、德、西班牙、菲律賓、日本，以及我國臺灣地區(qū)等公司法均有類似規(guī)定。其特殊性在于“原告不是以屬于他們個人的訴因而起訴的。他們根據(jù)屬于公司的訴因而以代表人資格進(jìn)行訴訟”。①這有利于強
2、化股東對于公司經(jīng)營管理人員的監(jiān)督和制衡，從外部司法途徑保護(hù)公司利益.freelandrule）又稱為竭盡公司內(nèi)部救濟(jì)規(guī)則（exhaustionofintracorporateremedies）,該規(guī)則濫觴于美國。即股東在行使派生訴訟提起權(quán)之前，必須首先請求公司董事會或監(jiān)事會采取救濟(jì)措施，或者將糾紛交由公司內(nèi)部機(jī)制予以解決，或者決定由公司自己提起訴訟。只有當(dāng)公司明確拒絕股東請求或者對股東請求置之不理時，股東才能行使派生訴訟提起權(quán)。因此，當(dāng)股東未征求公司是否就該行為提起訴訟的意思時，即使股東具備了提起股東派生訴訟的法定資格，也不得直接提起訴訟。③目前各國公司法一般都規(guī)定了股東行使派生訴訟提起權(quán)的
3、前置程序。前置程序規(guī)則的主要作用表現(xiàn)在,可以向公司提供由公司親自出面提起訴訟的機(jī)會，因為公司畢竟是真正的原告。如果公司決定接受股東建議，直接向責(zé)任人提起訴訟，則可節(jié)省股東提起派生訴訟的時間和費用；如果公司通過訴訟外途徑（如協(xié)商、調(diào)解）能夠夠好地維護(hù)公司利益，消除公司遭受的損害，則公司和股東都可免掉訴累；如果股東提出的訴訟請求缺乏事實依據(jù)，公司有機(jī)會向股東作出澄清，從而避免誤解和不必要的訴訟活動。雖然有時董事會成員與責(zé)任人存在利害關(guān)系，但在股東“先禮后兵”的請求面前，具有一般智商和倫理水準(zhǔn)的董事將會對股東提出的訴訟事實三思而后行。然而，由于兩大法系國家公司治理結(jié)構(gòu)的不同，原告在向公司提出正式請
4、求時的要求亦不同。在英美法系國家，股東在代位公司提起派生訴訟之前，必須首先向公司董事會或者股東會提起請求，要求他們對致害人提起訴訟。只有在董事會或股東會提前通知股東不愿行使訴訟提起權(quán)，或者股東在等待法定期限后董事會仍無任何反應(yīng)時，股東始可代位公司提起派生訴訟。但英美法系國家同時又規(guī)定了例外情況，即若情況緊急等待法定期限會給公司造成不可彌補的損失時，股東可以不必經(jīng)過公司而直接向法院提起訴訟。如美國《示范商事公司法》明確規(guī)定：“任何股東在提起派生訴訟之前必須履行以下程序：（1）書面請求公司采取必要的措施；（2）除非股東被提前通知其請求被拒絕，或者股東自其請求之日起等待90天會給公司造成不可彌補的
5、損失，股東必須自其請求之日起等待90天屆滿為止?！痹诖箨懛ㄏ祰一虻貐^(qū)，由于設(shè)置了獨立于公司董事會的監(jiān)事會，固監(jiān)事會在派生訴訟中通常扮演公司代表機(jī)關(guān)的角色。原告在提起派生訴訟前一般需要向監(jiān)事會提起請求。如《日本商法典》及我國臺灣地區(qū)“公司法”規(guī)定，股東在行使派生訴訟提起權(quán)時，必須以書面方式請求公司或監(jiān)察人提起追究董事責(zé)任的訴訟。公司自該請求之日起30天內(nèi)不對董事提起訴訟時，則股東可以代為公司而對董事提起訴訟。可見大陸法系規(guī)定的等待期限是30日，在此期間公司還不提起訴訟，則股東通過公司內(nèi)部的救濟(jì)被認(rèn)定為失敗，該股東即獲得派生訴訟的權(quán)利。同樣大陸法系國家也規(guī)定了例外情況，即若公司遭受損害嚴(yán)重等不
6、及30日，如果遇到等滿30日將導(dǎo)致公司無法回復(fù)之損害的緊急情況下，股東可以豁免30日的等待期，即刻提起派生訴訟。④（二）派生訴訟費用擔(dān)保制度訴訟費用擔(dān)保制度，是指在原告提起派生訴訟時，法院有權(quán)根據(jù)被告的申請而責(zé)令具有一定條件的原告向被告提供一定金額的擔(dān)保，以便在原告敗訴時，被告人能從原告所提供擔(dān)保的金額中獲得訴訟費用補償?shù)闹贫?。訴訟費用擔(dān)保是運用利益杠桿的調(diào)節(jié)機(jī)制來遏制那些居心不良的人意圖通過派生訴訟的方式達(dá)到追求自己利益的目的，以保護(hù)公司的正常經(jīng)營。因為一旦原告敗訴就不僅要承擔(dān)自己的訴訟費用，而且還要為參加訴訟的公司及被告董事等人支付訴訟費用，這就自然加重了原告的負(fù)擔(dān)，從而可以阻止那些不必
7、要的甚至有害的派生訴訟的發(fā)生。在美國，早期的公司法或有關(guān)擔(dān)保方面的法律一般要求股東為有關(guān)訴訟方面的費用提供擔(dān)保，包括公司因為對被告承擔(dān)責(zé)任而花費的賠償以及有關(guān)代理律師的費用。有時，此種費用數(shù)額驚人，達(dá)到上千萬美元。該種規(guī)定一定程度上扼殺了股東的派生訴訟提起權(quán)。可見，該種規(guī)定對公司的保護(hù)是過度的，它幾乎把值得稱贊的派生訴訟都看作是無益訴訟。即使訴訟被證明是有益的情況下，原告被要求提供的擔(dān)保數(shù)額可能比原告獲得的利
