證券市場(chǎng)利益集團(tuán)的現(xiàn)狀分析的論文

證券市場(chǎng)利益集團(tuán)的現(xiàn)狀分析的論文

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1、證券市場(chǎng)利益集團(tuán)的現(xiàn)狀分析的論文摘要:我國證券市場(chǎng)是由上市公司、證券中介機(jī)構(gòu)、投資基金、監(jiān)管部門等利益主體組合而成,這些利益主體是在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制基礎(chǔ)上發(fā)展壯大起來的,由于他們的利益沖突與一致性,形成了一定的利益集團(tuán)。本文主要分析了證券市場(chǎng)上利益集團(tuán)形成的原因及現(xiàn)狀。從理論角度描述利益集團(tuán)的涵義與特征,說明其在證券市場(chǎng)的重要地位。關(guān)鍵詞:證券市場(chǎng)利益集團(tuán)信息不對(duì)稱一、利益集團(tuán)的涵義和特征利益集團(tuán)的存在作為現(xiàn)代政治體系中的重要組成部分引起了中外政治學(xué)者的廣泛重視,并進(jìn)行了深入研究。利益集團(tuán)是指在利益多元化的社會(huì)中,具有相似觀點(diǎn)和利益要求的人們組成的,并企圖

2、通過參與政治過程影響公共政策實(shí)現(xiàn)或維護(hù)其利益的社會(huì)團(tuán)體。從最廣泛的意義上說,任何一群為了爭(zhēng)取和維護(hù)某種共同利益或目標(biāo)而一起行動(dòng)的人,就是一個(gè)利益集團(tuán)。作為一種實(shí)現(xiàn)和維護(hù)自身利益的社會(huì)團(tuán)體,利益集團(tuán)有幾個(gè)基本特征:首先,利益集團(tuán)的利益基礎(chǔ)相對(duì)單一,目標(biāo)直接而具體。利益集團(tuán)的利益是在人們擁有共同目的的基礎(chǔ)上形成的,只要人們有一個(gè)簡(jiǎn)單的目的,就會(huì)有很強(qiáng)的動(dòng)力支持他們共同為這個(gè)目的建立起利益集團(tuán),所以,與國家、政黨、政治聯(lián)盟等政治組織相比,利益集團(tuán)的利益基礎(chǔ)顯得相對(duì)單一;加入這一團(tuán)體的成員目標(biāo)也相對(duì)直接和具體,只要能實(shí)現(xiàn)他們的利益就比較容易使他們得到滿足。其次,利

3、益集團(tuán)一般沒有獨(dú)立的政治綱領(lǐng)。利益集團(tuán)并不以奪取和執(zhí)掌政權(quán)為目的,而只是參與和影響政府的決策過程,從而實(shí)現(xiàn)和維護(hù)自身利益。.cOm正因?yàn)槿绱耍婕瘓F(tuán)通過各種方式和行動(dòng)來最大程度的影響政府的決策,以利于成員利益的最大化。最后,利益集團(tuán)具有較廣泛的群眾性。利益集團(tuán)不是政府組織,并不具有絕對(duì)的權(quán)威和嚴(yán)格的組織結(jié)構(gòu),利益代表的范圍也僅僅是本集團(tuán)的成員,盡最大努力為本集團(tuán)成員爭(zhēng)取利益,因此最能吸引所有與集團(tuán)成員有共同目標(biāo)的人。最為重要的是,由于利益集團(tuán)直接代表著某一方面群眾的利益,存在和活動(dòng)于群眾之中,因此,更能直接感受到群眾的呼聲和要求,能與群眾有更為緊密的聯(lián)系

4、。二、證券市場(chǎng)利益集團(tuán)形成的原因證券市場(chǎng)利益集團(tuán)的形成從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度來講是歷史的必然,形成我國證券市場(chǎng)利益集團(tuán)的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)有如下原因:一是初始制度原因。中國證券市場(chǎng)是伴隨著國有企業(yè)改革而發(fā)展起來的,證券市場(chǎng)的發(fā)展客觀上為國有企業(yè)的制度改革提供了一種市場(chǎng)化的平臺(tái),股權(quán)分裂、同股不同權(quán)、政企不分使權(quán)衡個(gè)人利益和國家利益之間矛盾重重、監(jiān)管上漏洞百出,這都為證券市場(chǎng)埋下了深深的制度隱患,在這種投資環(huán)境下,證券市場(chǎng)的資源配置功能、價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能、經(jīng)濟(jì)晴雨表功能及投資增值功能相當(dāng)紊亂,但它的融資功能卻更加強(qiáng)化。在這種制度缺陷背景下生存的利益主體利益意識(shí)覺醒,維權(quán)意識(shí)加

5、強(qiáng),集團(tuán)意識(shí)形成,引發(fā)了圍繞著管理層、上市公司、券商、中小股民等各方利益結(jié)構(gòu)的不斷分化重組,使各方利益集團(tuán)由隱性向顯性、由非組織化到泛組織化,成了一種不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀趨勢(shì)。二是利益一致性和信息不對(duì)稱。對(duì)于聯(lián)合型的利益集團(tuán)利益一致性是他們聯(lián)合的基礎(chǔ),信息不對(duì)稱是他們聯(lián)合的前提條件。利益集團(tuán)的形成是利益分化的必然結(jié)果,之所以有利益分化,證明某些利益主體的利益是一致的,他們要求將分散的利益凝聚為同樣的利益表達(dá)(不論是合法的、建設(shè)性的還是非法的、損害性的),從而使其能夠更接近決策的層面。市場(chǎng)中的信息永遠(yuǎn)是大家爭(zhēng)相追逐的對(duì)象,但由于種種因素信息是不可能公平的

6、完全的取得,只有獲取更多的信息才能在競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)使利益最大化;因?yàn)榇嬖谛畔⒉粚?duì)稱的事實(shí),一方利益主體才會(huì)要從另一方利益主體那里獲得自己沒有而又迫切需要的信息,通過信息的交流,兩者有著相通的利益可以通過聯(lián)合來實(shí)現(xiàn),因此聯(lián)合的利益集團(tuán)就有了很強(qiáng)的用武之地。三、證券市場(chǎng)利益集團(tuán)的現(xiàn)狀證券市場(chǎng)的利益集團(tuán)并不同于傳統(tǒng)意義上的利益集團(tuán),如今我國證券市場(chǎng)的利益集團(tuán)從總體上說,大多沒有完備的組織形態(tài),也沒有固定的組織構(gòu)架,只是松散的、自發(fā)的、臨時(shí)的、若隱若現(xiàn)的“結(jié)伙”,以輿論呼吁等方式在報(bào)紙上、廣電或網(wǎng)絡(luò)上表達(dá)其特定的利益訴求。因?yàn)樗麄儍H僅因?yàn)楦髯缘睦嫦嗤咴谝黄?,?/p>

7、以只要能影響政府的決策向著有益于成員利益的方向發(fā)展,與傳統(tǒng)意義的利益集團(tuán)相比,他們并不具有廣泛的群眾性,不反映某些群眾的共同利益,因此不具有代表性。在我國證券市場(chǎng)上形成的利益集團(tuán)是非常特殊的團(tuán)體,有著特殊的形成背景,特殊的行為方式和特殊的影響效果。我國的證券市場(chǎng)是在股權(quán)割裂的制度設(shè)計(jì)中產(chǎn)生的,是由國家資源分配及占有的起點(diǎn)不平等為淵源的。起初利益集團(tuán)的狀態(tài)并未在市場(chǎng)中顯現(xiàn),十幾年來隨著市場(chǎng)的發(fā)展和改革的步步嘗試,引發(fā)了圍繞著管理層、上市公司、券商、股民等各方利益結(jié)構(gòu)的不斷分化重組,使利益集團(tuán)由無到有、由隱性向顯性、由非組織化到泛組織化同盟的產(chǎn)生和壯大具有了客

8、觀的社會(huì)基礎(chǔ)和制度基礎(chǔ),同時(shí),隨著弱勢(shì)利益集團(tuán)利益意識(shí)的覺醒和維權(quán)

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