財(cái)政部 ppp項(xiàng)目合同指南試行三

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1、財(cái)政部

2、PPP項(xiàng)目合同指南（試行）三2016-07-08??玉林律師...??摘自?PPP法制建設(shè)??閱?8??轉(zhuǎn)?1轉(zhuǎn)藏到我的圖書(shū)館微信分享：感謝您的一路相伴一、政府方的監(jiān)督權(quán)在項(xiàng)目從建設(shè)到運(yùn)營(yíng)的各個(gè)實(shí)施階段，為了能夠更好地了解項(xiàng)目進(jìn)展、確保項(xiàng)目能夠按照合同約定履行，政府方通常會(huì)在PPP項(xiàng)目合同中規(guī)定各種方式的監(jiān)督權(quán)利，這些監(jiān)督權(quán)通常散見(jiàn)于合同的不同條款中。需要特別說(shuō)明的是，政府方的監(jiān)督權(quán)必須在不影響項(xiàng)目正常實(shí)施的前提下行使，并且必須要有明確的限制，否則將會(huì)違背PPP項(xiàng)目的初衷，將本已交由項(xiàng)目公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和管理角色又?jǐn)埢氐秸砩?。不同?xiàng)目、不同階段下的政府監(jiān)督權(quán)的內(nèi)容均有可能不同

3、，常見(jiàn)的政府方監(jiān)督權(quán)包括：(一)項(xiàng)目實(shí)施期間的知情權(quán)。在PPP項(xiàng)目合同中通常會(huì)規(guī)定項(xiàng)目公司有義務(wù)定期向政府提供有關(guān)項(xiàng)目實(shí)施的報(bào)告和信息，以便政府方及時(shí)了解項(xiàng)目的進(jìn)展情況。政府方的上述知情權(quán)貫穿項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)階段，每一階段知情權(quán)的內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)方式也會(huì)有所不同，具體包括：1.建設(shè)期——審閱項(xiàng)目計(jì)劃和進(jìn)度報(bào)告。在項(xiàng)目正式開(kāi)工以前(有時(shí)在合同簽訂前)，項(xiàng)目公司有義務(wù)向政府提交項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)，對(duì)建設(shè)期間重要節(jié)點(diǎn)作出原則規(guī)定，以保障按照該工程進(jìn)度在約定的時(shí)間內(nèi)完成項(xiàng)目建設(shè)并開(kāi)始運(yùn)營(yíng)。在建設(shè)期間，項(xiàng)目公司還有義務(wù)定期向政府提交項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告，說(shuō)明工程進(jìn)度及項(xiàng)目計(jì)劃的完成情況。有關(guān)上述項(xiàng)目計(jì)劃和進(jìn)度報(bào)告的格式

4、和報(bào)送程序，應(yīng)在PPP項(xiàng)目合同的合同條款或者附件中予以明確約定。2.運(yùn)營(yíng)維護(hù)期——審閱運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)和有關(guān)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況的報(bào)告。在開(kāi)始運(yùn)營(yíng)之前，項(xiàng)目公司通常應(yīng)編制項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)，載明生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、日常維護(hù)以及設(shè)備檢修的內(nèi)容、程序和頻率等，并在開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日之前報(bào)送政府備查。在運(yùn)營(yíng)維護(hù)期間，項(xiàng)目公司通常還應(yīng)定期向政府報(bào)送有關(guān)運(yùn)營(yíng)情況的報(bào)告或其它相關(guān)資料，例如運(yùn)營(yíng)維護(hù)報(bào)告(說(shuō)明設(shè)備和機(jī)器的現(xiàn)狀以及日常檢修、維護(hù)狀況等)、嚴(yán)重事故報(bào)告等。此外，有時(shí)政府也會(huì)要求項(xiàng)目公司定期提交經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、使用者相關(guān)信息資料等。(二)進(jìn)場(chǎng)檢查和測(cè)試。在PPP項(xiàng)目合同中，有時(shí)也會(huì)規(guī)定在特定情形和一定限制條件下，政府方

5、有權(quán)進(jìn)入項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查和測(cè)試。政府方行使進(jìn)場(chǎng)檢查和測(cè)試權(quán)不得影響項(xiàng)目的正常實(shí)施，并且受制于一些特定的條件，例如：需要遵守一般的安全保衛(wèi)規(guī)定，并且不得影響項(xiàng)目的正常建設(shè)和運(yùn)營(yíng);履行雙方約定的合理通知義務(wù)后才可入場(chǎng);僅在檢查建設(shè)進(jìn)度、監(jiān)督項(xiàng)目公司履約情況等特定目的下才有權(quán)進(jìn)入場(chǎng)地;等等。(三)對(duì)承包商和分包商選擇的監(jiān)控。有時(shí)政府方也希望在建設(shè)承包商或者運(yùn)營(yíng)維護(hù)分包商的選擇上進(jìn)行一定程度的把控。通?？赡懿扇煞N途徑：1.在合同中約定建設(shè)承包商或運(yùn)營(yíng)維護(hù)分包商的資質(zhì)要求。但須特別注意，上述要求必須是保證本項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量或者運(yùn)營(yíng)質(zhì)量所必需的且合理的要求，不得不合理地限制項(xiàng)目公司自行選擇承包商或分

6、包商的權(quán)利。2.事先知情權(quán)。要求項(xiàng)目公司在簽訂工程承包合同或運(yùn)營(yíng)維護(hù)合同前事先報(bào)告政府方，由政府方在規(guī)定的期限(例如，5個(gè)工作日)內(nèi)確認(rèn)該承包商或分包商是否符合上述合同約定的資質(zhì)要求;如果在規(guī)定期限內(nèi)，政府方?jīng)]有予以正式答復(fù)，則視為同意項(xiàng)目公司所選擇的承包商或分包商。需要特別說(shuō)明的是，在PPP項(xiàng)目中，原則上項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)擁有選擇承包商和分包商的充分控制權(quán)。政府方對(duì)于項(xiàng)目質(zhì)量的控制一般并不依賴于對(duì)承包商及分包商選擇的直接控制，而是通過(guò)付費(fèi)機(jī)制和終止權(quán)利來(lái)間接把控項(xiàng)目的履約。例如，如果項(xiàng)目質(zhì)量無(wú)法達(dá)到合同約定的標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目的付費(fèi)就會(huì)被扣減，甚至在嚴(yán)重情形下，政府方可以終止項(xiàng)目。(四)參股項(xiàng)目公

7、司。在PPP實(shí)踐中，為了更直接地了解項(xiàng)目的運(yùn)作以及收益情況，政府也有可能通過(guò)直接參股項(xiàng)目公司的方式成為項(xiàng)目公司股東、甚至董事(即使政府所持有的股份可能并不多)，以便更好地實(shí)現(xiàn)知情權(quán)。在這種情形下，原則上政府與其他股東相同，享有作為股東的基本權(quán)益，同時(shí)也需履行股東的相關(guān)義務(wù)，并承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，但是經(jīng)股東協(xié)商一致，政府可以選擇放棄部分權(quán)益或者可能被免除部分義務(wù)。有關(guān)政府與其他股東的權(quán)利義務(wù)安排，通常會(huì)規(guī)定在項(xiàng)目公司的股東協(xié)議中。二、政府方的介入權(quán)除了上述的一般監(jiān)督權(quán)，在一些PPP項(xiàng)目合同中，會(huì)賦予政府方在特定情形下(如緊急情況發(fā)生或者項(xiàng)目公司違約)直接介入項(xiàng)目實(shí)施的權(quán)利。但與融資方享有的介入

8、權(quán)不同，政府方的介入權(quán)通常適用于發(fā)生短期嚴(yán)重的問(wèn)題且該問(wèn)題需要被快速解決、而政府方在解決該問(wèn)題上更有優(yōu)勢(shì)和便利的情形，通常包括項(xiàng)目公司未違約情形下的介入和項(xiàng)目公司違約情形下的介入兩類。需要注意的是，上述介入權(quán)是政府一項(xiàng)可以選擇的權(quán)利，而非必須履行的義務(wù)。(一)項(xiàng)目公司未違約情形下的介入。1.政府方可以介入的情形。為了保證項(xiàng)目公司履行合同不會(huì)受到不必要的干預(yù)，只有在特定的情形下，政府方才擁有介入的權(quán)利。常見(jiàn)的情形包括：(1)存在危及人身健康或安全