《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議(范本)》

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1、附件一：《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》甲方：__________________股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）（說(shuō)明：甲方是實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目的法人主體，如果募集資金投資項(xiàng)目由上市公司直接實(shí)施，則上市公司為甲方，如果由上市公司子公司或其控制的其他企業(yè)實(shí)施，則上市公司及該子公司或上市公司控制的其他企業(yè)為甲方）乙方：________銀行________分行（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）丙方：__________________（保薦人）（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)

2、定》，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），賬號(hào)為_(kāi)________________________，截至_____年__月__日，專戶余額為_(kāi)____萬(wàn)元。該專戶僅用于甲方_________________________等募集資金投向項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。甲方以存單方式存放的募集資金_____萬(wàn)元（若有），開(kāi)戶日期為_(kāi)____年__月__日，期限__個(gè)月。甲方承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。二、甲

3、乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。三、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。－3－四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦

4、代表人______、_______可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。五、乙方按月（每月__日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并抄送給丙方。六、甲方1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的

5、支出清單。七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十二條的要求書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。八、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。九、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。十、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起

6、失效。十一、本協(xié)議一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)____監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。十二、聯(lián)系方式：1．_________________股份有限公司（甲方）地址：___________________________________郵編：___________傳真：________________聯(lián)系人：________________電話：________________手機(jī)：________________Email：_________________－3－2．___________銀行___________

7、_____分行（乙方）地址：____________________________________郵編：___________傳真：________________聯(lián)系人：________________電話：________________手機(jī)：________________Email：_________________3．（保薦人）（丙方）地址：____________________________________郵編：___________保薦代表人A：身份證號(hào)碼：電話：手機(jī)：Email：傳真：保薦代表人B：身份證號(hào)碼：電話：手機(jī)：Emai

8、l：傳真：協(xié)議簽署：甲方：_______________股份有限公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代