基于超效率dea的財政科技投入績效評價研究

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1、基于超效率DEA的財政科技投入績效評價研究　　摘要：在財政科技投入持續(xù)增長背景下，資金使用效率成為備受關(guān)注問題。本文采用超效率DEA模型，對廣西14個地市財政科技投入的效率進行了評價分析，并對提高財政科技資金效率提出了政策建議?！　￡P(guān)鍵詞：財政科技投入績效評價超效率DEA模型　　一、引言　　財政科技投入反映了政府的科技政策導(dǎo)向，盡管來自于各級政府的科技投入資金只占到全國R&D經(jīng)費支出的四分之一左右（根據(jù)科技部統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2010年政府投入的科技資金占全部科技經(jīng)費的24%），但這部分資金通常具有“四兩拔千斤”的效果，對其他科技資金的投入有良好的示范、引導(dǎo)作用。尤其是近年來，無論

2、是中央還是地方財政科技資金投入都有較快增長，從2001年的703億元上升到2010年的4114億元，這些巨額資金投入的使用效率自然受到廣泛關(guān)注。本文將分析廣西2001年至2010年財政科技投入的總體情況，并采用超效率DEA模型對廣西14個地市財政科技投入績效進行分析評價。　　二、廣西財政科技投入績效評價指標(biāo)設(shè)計及模型計算　　（一）地方財政科技投入績效評價指標(biāo)設(shè)計所謂的績效評價，就是考察投入和產(chǎn)出的對比關(guān)系。財政科技投入績效評價指標(biāo)包括財政科技投入指標(biāo)和科技產(chǎn)出指標(biāo)兩類。財政科技投入指標(biāo)一是各地市財政科技撥款總額（X1），二是財政科技撥款總額占地方財政支出的比重（X2）。這兩

3、個指標(biāo)衡量了財政科技投入的絕對數(shù)量和投入強度?？萍籍a(chǎn)出指標(biāo)一般包括經(jīng)濟發(fā)展、科技進步和社會效益三個方面。經(jīng)濟發(fā)展指標(biāo)選取的是各地市的地區(qū)生產(chǎn)總值GDP（Y1）；科技進步指標(biāo)選取的是各地市專利申請受理量（Y2）；社會效益指標(biāo)選取的是各地市每萬人科技人員數(shù)（Y3），這主要是考慮到科技人員的增加不僅對科技發(fā)展有利，還可以提高整體人口素質(zhì)，對社會發(fā)展有利?？萍假Y金投入后的各項產(chǎn)出一般存在滯后性，因此財政科技投入指標(biāo)選取的是各地市2009年數(shù)據(jù)，而科技產(chǎn)出指標(biāo)則選取的是2010年的數(shù)據(jù)。　?。ǘ┏蔇EA模型的建立和模型計算（1）模型建立?？萍纪度牒彤a(chǎn)出系統(tǒng)屬于多輸入和多輸出的復(fù)

4、雜系統(tǒng)，由于財政科技投入和產(chǎn)出之間的關(guān)系并不明確，類似于“黑箱”，因此難以用回歸的方法建立起相互之間的函數(shù)關(guān)系。DEA方法則是以“相對效率”概念發(fā)展起來的一種績效評估方法，該方法特別適用于具有多輸入和多輸出的決策單元進行效率與效益的評價。DEA方法并不直接對數(shù)據(jù)進行綜合，因此決策單元的最優(yōu)效率指標(biāo)與投入指標(biāo)值及產(chǎn)出指標(biāo)值的量綱選取無關(guān)；無須任何權(quán)重假設(shè)，而以決策單元輸入輸出的實際數(shù)據(jù)求得最優(yōu)權(quán)重，排除了很多主觀因素，具有很強的客觀性。自第一個CCR模型誕生以來，已派生出各種DEA模型，但其基本思路與CCR模型有相同之處：即假定有n個決策單元DMU，每個DMUj（j=1，2，

5、3……n）都有m種非負投入變量以及k種非負產(chǎn)出變量，分別由向量Xj=（x1j，x2j，……，xmj）和Yj=（y1j，y2j，……，ykj）給出，每個決策單元都利用投入X生產(chǎn)Y。對于任意決策單元DMUj，θ為被評價決策單元的效率值（指投入相對于產(chǎn)出的有效利用程度），θ越大，資源配置越合理。S+和S-為松弛變量，在實際運用中，對松弛變量的研究是有意義的，因為它是一種純的過剩量（S-）或不足量（S+）。當(dāng)θ=1，且S-=S+=0時，則稱評估單元為DEA有效，即在n個評估單元組成的系統(tǒng)中，在原投入X0的基礎(chǔ)上所獲得的產(chǎn)出Y0已達到最優(yōu)；當(dāng)θ=1且S-≠0或S+≠0時，則稱決策評估

6、為DEA弱有效，即在這n個評估單元組成的系統(tǒng)中，對于投入X0可減少S-而保持原產(chǎn)出Y0不變，或在投入X0不變的情況下可將產(chǎn)出提高S+；當(dāng)θ<1，則稱評估單元DEA無效，即在n個決策單元組成的系統(tǒng)中，可通過組合將投入降低原投入X0的θ比例而保持原產(chǎn)出Y0不變。超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)模型（SuperEfficiencyDEA）是根據(jù)傳統(tǒng)DEA模型進行改進得到的，傳統(tǒng)DEA模型如CCR、BCC等只能計算出有效率和無效率的決策單元，但是對效率值等于1決策單元無法再進行比較和排序，而超效率DEA模型可計算出的效率值不再限制在0-1的范圍內(nèi)，而是允許效率值超過1，可以將每一個決策單元進行排序和

7、比較。因此本文將引入超效率DEA模型來測算廣西14個地市財政科技投入產(chǎn)出的效率，并作出改進分析。（2）模型計算結(jié)果。利用DEA-Solver5.0軟件當(dāng)中Super_SBM_I_C模型的對表1數(shù)據(jù)進行運算，得出結(jié)果如表（1）、表（2）所示?！　∪V西財政科技投入績效評價結(jié)果分析　?。ㄒ唬V西財政科技投入效率值排名分析根據(jù)表（1）的模型計算結(jié)果，可以對廣西14個地市財政科技投入效率進行排名，如表（3）所示。從表（3）可以看出，廣西財政科技投入量大、科技產(chǎn)出高的地市，投入效率并不占優(yōu)。廣西14個地市當(dāng)中，南寧、桂林、