傳聞證據規(guī)則的理論與適用研究與分析

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1、省人民政府水行政主管部門建立水土保持傳聞證據規(guī)則的理論與適用　　郭山珉　　[提要]：傳聞證據規(guī)則是英美證據法中最重要的證據規(guī)則之一，它原則上要求在審判中排除傳聞證據，證人證言須在法庭上接受檢驗，只有在符合法定的例外情形時才允許采納庭外陳述。簡言之，即傳聞證據一般不具有可采性。傳聞證據規(guī)則是排除一種證明手段的規(guī)則，不是排除事實的規(guī)則。對于我國司法實踐中存在的證人不愿作證、審判中大量使用書面證言的問題，該規(guī)則具有可借鑒的意義……　　我國學者在傳聞證據與傳來證據的關系上有個逐漸理解認識過程，早期有的學者認為傳來證據就是傳

2、聞證據，還有的認為傳來證據又稱傳聞證據，是原始證據的對稱。在形式上二者有某些相似之處，但是，實質不同。一是含義不同，傳來證據是大陸法系采用的一個概念，是指原始出處以外的其他來源獲得的證據。而傳聞證據是英美法系國家使用的一個概念。傳聞證據是指不是由陳述者在審判或者聽證中作證時作出的陳述，在證據上將它提供來證明主張事項的真相。二是判斷標準不同。傳來證據僅以證據是否是從第一來源直接獲得的為標準。而傳聞證據強調以法庭審判為中心，凡在法庭審判外提供的證言，均屬傳聞證據。三是證據的范圍不同。傳來證據不僅包括言詞證據，而且包括實

3、物證據。而傳聞證據僅限于言詞證據。四是運用規(guī)則不同。我國對于傳來證據沒有制定專門的證據規(guī)則，在司法實踐中一般要求盡量收集和使用原始證據，在原始證據難以收集或者遭到破壞時，傳來證據經過查證屬實，也可以作為定案的根據。而傳聞證據是排除規(guī)則，即法庭原則上應當排除傳聞證據的使用，只在少數例外的情形下，才會被采信?！　∫弧髀?、傳聞證據、傳聞證據規(guī)則的法律語義解析　　傳聞，在日常的語義中是指“輾轉流傳的消息”(據《高級漢語大詞典》)，相當于“風聞，謠傳，道聽途說”(據《現代英漢詞典》)。作為法律用語的傳聞一詞來源于英國判例法

4、?！皞髀劇币辉~是作為證據來源意義上講的，一旦作為證明方式提出，即為“傳聞證據”。當然，這里的“證據”并非在“查證屬實的事實”的意義上使用，而是作為“證明材料”或“證明的根據”來理解?！　髀勛C據，根據美國法學家華爾茲教授的的表述定義是指：“在審判或聽證的證人以外的人所表達或作出的，被作為證據提出以證實其所主張的事實是否真實的，一種口頭或書面的主張或有意無意地帶有某種主張的非語言行為。”依此定義，傳聞證據應當包含這樣三層意思：一是傳聞證據的形式可以是口頭的或書面的陳述，也可以是意圖表示某主張的行為。二是由在法庭上作證

5、的證人以外的人作出的意思表示。三是作為證據被提出，以證明所主張事實的真實性。這一點尤為關鍵，也是諸多學者能夠達成共識的地方。所以，要判斷一項證據是否為傳聞證據，一條比較簡單的規(guī)則就是明確提出該證據的目的什么，是為了證明某人曾經說過這樣的話，還是證明他所說的話是真實的。例如，證人在法庭上說：“2003年11月15日，被告人對我說，‘上個星期我去上海出差了’?！比绻C人提出該被告人曾經說過的話是用來證明被告人2003年11月15日前的一個星期確實在北京，那么它就屬于傳聞證據，如果他的轉述這番話只是想證明被告人在2003

6、年11月15日確實說過這樣的話，它就不是傳聞證據。再如，當證人的庭前供述和當庭陳述不一致的時候，庭前的陳述往往可以用來作為彈劾證據使用，目的是為了表明證人在先前的程序中曾經說過那樣的話，而不是為了證明當庭的陳述為真，所以也不是傳聞證據。可見，傳聞證據有三個特點：(1)是以人的陳述為內容的陳述證據;(2)不是直接感知案件事實的人親自到法庭所作的陳述，而是對感知事實的書面的或者口頭形式的轉述;(3)是沒有給予當事人對原始人證進行反詢問的機會的證據?！　髀勛C據規(guī)則，又稱傳聞證據排除規(guī)則，其概念含義正如美國《聯邦證據規(guī)則

7、》第802條規(guī)定：“傳聞證據，除本法或聯邦最高法院依法定授權制定的其它規(guī)則或國會立法另有規(guī)定外，不予采納”?！　《?、兩大法系傳聞證據規(guī)則之異同　　英美法系認為傳聞證據排除規(guī)則存在的理由在于傳聞證據具有不可靠性，這是因為;第一傳聞證據不是證明事實的最佳證據;第二傳聞證據幾乎都是未經宣誓作出的;第三陳述者如果不作為證人出庭作證，那么陳述者將無法接受交叉詢問，因而法庭也無法證實該陳述的真實性。第四法官和陪審團將沒有機會觀察陳述者進行陳述時的舉止。傳聞證據由于缺少控辯雙方的交叉詢問，因此傳聞證據存在虛假的風險更大。近來隨著

8、時代的發(fā)展，傳聞證據的可靠性亦在不斷提高，因此，許多學者對傳聞證據規(guī)則提出了質疑，提出了緩和適用傳聞證據規(guī)則的理論新動向。如美國哈拂大學內森教授認為，傳聞證據規(guī)則是建立在兩個假設基礎之上的;一方面，公眾對裁判的接受具有行為上的示范意義。因為，如果人們觀察到被法律權威人士采用的程序是公正的，那么他們更愿意服從法律。另一方面，放棄證人出庭作證將會破壞公眾對裁判的