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《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則（2008年4月15日第一屆常務(wù)理事會(huì)第二次會(huì)議審議通過；2012年3月1日第三屆常務(wù)理事會(huì)第一次會(huì)議修訂）?第一章總則第一條 為保護(hù)投資者合法權(quán)益，規(guī)范中介機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場為非金融企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）發(fā)行債務(wù)融資工具提供中介服務(wù)的行為，根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》、《中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)章程》及相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則所稱中介服務(wù)是指承銷機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場為企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具所提供的專業(yè)服務(wù)。債務(wù)融資工具登記、托管、交易、清
2、算、結(jié)算等機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中國人民銀行有關(guān)規(guī)定開展相關(guān)業(yè)務(wù)，并定期向交易商協(xié)會(huì)報(bào)送債務(wù)融資工具有關(guān)發(fā)行、登記、托管、交易、清算、結(jié)算、兌付等情況。第三條 在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的具有相關(guān)執(zhí)業(yè)資格的中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱交易商協(xié)會(huì)）會(huì)員機(jī)構(gòu)或聲明遵守自律規(guī)則、并在交易商協(xié)會(huì)登記的非會(huì)員機(jī)構(gòu)可提供債務(wù)融資工具中介服務(wù)。第四條?交易商協(xié)會(huì)秘書處負(fù)責(zé)接收中介機(jī)構(gòu)登記文件，包括：（一）?登記報(bào)告；（二）?執(zhí)業(yè)資格證明文件復(fù)印件；（三）?營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；（四）?內(nèi)控制度；（五）?專業(yè)部門及專業(yè)人員情況說明；（六）?最近一年經(jīng)審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表；（七）登記所需其他文件。第二章業(yè)務(wù)規(guī)
3、范第五條 債務(wù)融資工具發(fā)行需要組成承銷團(tuán)的，由主承銷商組織承銷團(tuán)，組成承銷團(tuán)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽訂承銷團(tuán)協(xié)議。第六條 承銷團(tuán)有三家或三家以上承銷商的，可設(shè)一家聯(lián)席主承銷商或副主承銷商，共同組織承銷活動(dòng)；承銷團(tuán)中除主承銷商、聯(lián)席主承銷商、副主承銷商以外的承銷機(jī)構(gòu)為分銷商。第七條 主承銷商應(yīng)建立、健全相關(guān)內(nèi)控制度，包括營銷管理制度、盡職調(diào)查制度、發(fā)行管理制度、后續(xù)服務(wù)管理制度、突發(fā)事件應(yīng)對制度、追償制度及培訓(xùn)制度。第八條 主承銷商應(yīng)建立企業(yè)質(zhì)量評價(jià)和遴選體系，明確推薦標(biāo)準(zhǔn)，確保企業(yè)充分了解相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)范性文件及其所應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，為企業(yè)提供切實(shí)可行的專業(yè)意見及良好的顧問服務(wù)。第九條
4、 主承銷商應(yīng)協(xié)助企業(yè)披露發(fā)行文件，為投資者提供有關(guān)信息查詢服務(wù)，嚴(yán)格按照相關(guān)協(xié)議組織債務(wù)融資工具的承銷和發(fā)行。第十條 自債務(wù)融資工具發(fā)行之日起，主承銷商應(yīng)負(fù)責(zé)跟蹤企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，并督促企業(yè)進(jìn)行持續(xù)信息披露。第十一條 主承銷商應(yīng)督促企業(yè)按時(shí)兌付債務(wù)融資工具本息，或履行約定的支付義務(wù)。企業(yè)不履行債務(wù)時(shí)，除非投資者自行追償或委托他人進(jìn)行追償，主承銷商應(yīng)履行代理追償職責(zé)。第十二條?主承銷商應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定開展后續(xù)管理工作，積極應(yīng)對管理突發(fā)事件，其他相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)給予配合，并根據(jù)需要在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)表專業(yè)意見。第十三條 承銷團(tuán)成員應(yīng)嚴(yán)格按照承銷團(tuán)協(xié)議的約定開展承銷活動(dòng)。第十四條 信用評
5、級機(jī)構(gòu)應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，獨(dú)立確定企業(yè)和債務(wù)融資工具的信用級別，出具評級報(bào)告，并對其進(jìn)行跟蹤評級。信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)接受投資者關(guān)于信用評級的質(zhì)詢。第十五條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對企業(yè)進(jìn)行審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告。會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)對出具的非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見進(jìn)行說明。第十六條 律師事務(wù)所應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，出具法律意見書和律師工作報(bào)告。法律意見書應(yīng)至少包括對發(fā)行主體、發(fā)行程序、發(fā)行文件的合法性以及重大法律事項(xiàng)和潛在法律風(fēng)險(xiǎn)的意見。第十七條 信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，出具信用增進(jìn)有效文件，并按照有關(guān)規(guī)定披露相關(guān)信息。第三章行為規(guī)范第十八條 中介機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場提供債務(wù)
6、融資工具中介服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、行政規(guī)章及行業(yè)自律組織的執(zhí)業(yè)規(guī)范，遵循誠實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。第十九條 中介機(jī)構(gòu)應(yīng)建立債務(wù)融資工具中介服務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，健全內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置，配備具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員。第二十條 中介機(jī)構(gòu)提供中介服務(wù)，應(yīng)與企業(yè)在業(yè)務(wù)協(xié)議中明確約定各自的權(quán)利和義務(wù)。第二十一條 中介機(jī)構(gòu)相關(guān)從業(yè)人員擔(dān)任企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者存在其他情形足以影響其獨(dú)立性的，該從業(yè)人員應(yīng)回避。第二十二條 中介機(jī)構(gòu)提供中介服務(wù)，應(yīng)安排足夠的時(shí)間，執(zhí)行必要的工作程序，確保全面、深入地開展盡職調(diào)查。第二
7、十三條 中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行必要的核查和驗(yàn)證。在盡職調(diào)查過程中如企業(yè)存有重大違法違規(guī)行為，或者發(fā)現(xiàn)企業(yè)提供的材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)督促企業(yè)糾正、補(bǔ)充；企業(yè)拒不糾正、補(bǔ)充的，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)拒絕繼續(xù)接受委托，并及時(shí)向交易商協(xié)會(huì)報(bào)告。第二十四條 中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報(bào)告應(yīng)表述清晰準(zhǔn)確，結(jié)論性意見應(yīng)有明確依據(jù)。報(bào)告應(yīng)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，除非企業(yè)已經(jīng)采取了具體措施,?不得對尚未采取的措施進(jìn)行任何描述。專業(yè)報(bào)告應(yīng)由兩
