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1、第5卷第1期武漢交通管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)2003年3月Vol.5No.1JournalofWuhanCommunicationManagementInstituteMar.2003外部性問題及其解決辦法劉蘭(武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心,湖北武漢430073)內(nèi)容提要:外部性客觀存在于社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中,是伴隨生產(chǎn)或消費(fèi)產(chǎn)生的某種“副作用”,這種副作用往往是相關(guān)者行為的非自愿結(jié)果。外部性的存在意味著資源的非帕累托最優(yōu)配置,克服外部性始終是一個(gè)棘手而又重要的問題。從理論上來講,解決外部性有多種途徑:經(jīng)濟(jì)措施、政府管制、自愿協(xié)商、社會(huì)準(zhǔn)則等。每種途徑都有其優(yōu)
2、勢(shì)和不足之處。因此,在具體解決外部性問題的過程中,應(yīng)因地制宜地選擇解決辦法。關(guān)鍵詞:外部性;庇古稅;科斯定理;產(chǎn)權(quán);交易費(fèi)用中圖分類號(hào):F01文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):100823146(2003)0120055205自從1890年馬歇爾在其巨著《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出外部性概念以來,外部性成了經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)經(jīng)久不衰的話題。外部性問題貫穿于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中,并對(duì)企業(yè)生產(chǎn)和居民生活產(chǎn)生重要影響。戰(zhàn)后尤其是70年代以來,由于工業(yè)化、城市化、環(huán)境污染等一些社會(huì)問題的不斷加劇,外部性問題幾乎成了經(jīng)濟(jì)學(xué)炙手可熱的話題。本文試圖在闡述外部性的含義及其作為經(jīng)濟(jì)低效率
3、的根源的基礎(chǔ)上,對(duì)外部性的各種校正方法進(jìn)行評(píng)述。一、外部性的含義和分類《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)詞典》對(duì)外部性的解釋是“在私人費(fèi)用和社會(huì)費(fèi)用或私人得益與社會(huì)得益之間的不一致”。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家J·E·米德認(rèn)為:外部性是“這樣一種事件,即它給某單位或某些人帶來好處(或造成損害),而這些單位或這些人卻又不是作出直接或間接導(dǎo)致此事件之決策的完全贊同的一方”。按照布坎南的觀點(diǎn),所謂外部效應(yīng)就是某經(jīng)濟(jì)主體的福利函數(shù)的自變量中包含了他人的行為,而該經(jīng)濟(jì)主體又沒有向他人提供報(bào)酬或索取賠償。如函數(shù)公式所示:Fj=Fj(X1j,X2j,X3j,,Xnj,Xmk)j≠k。這里,j和k是
4、指不同的個(gè)人(或廠商),Fj表示j的福利函數(shù),Xi(i=1,2,,n,m)是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這表明,個(gè)人(或廠商)j不僅受到自己所控制的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)Xij的影響,同時(shí)也受到另外個(gè)人(或廠商)k所控制的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)Xmk的影響,而且這種影響使得對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體造成的損失和收益均不能通過市場(chǎng)交易的成本和價(jià)格反映出來,我們就說存在著外部性。按照外部性的影響效果,可分為正外部性(positiveexternality或外部經(jīng)濟(jì))和負(fù)外部性(negativeexternality或外部不經(jīng)濟(jì))。正外部性是指一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受益而又無法向后者收費(fèi)的現(xiàn)象。根據(jù)其
5、產(chǎn)生的領(lǐng)域,正外部性又可進(jìn)一步分為兩種具體形式:一是生產(chǎn)的正外部性,如水果園園主與養(yǎng)蜂場(chǎng)場(chǎng)主的關(guān)系;二是消費(fèi)的正外部性,如私人花園給收稿日期:2002212210作者簡(jiǎn)介:劉蘭(19752),女,湖北石首人,江漢大學(xué)商學(xué)院教師,武漢大學(xué)在職研究生。過路人帶來的視覺享受。負(fù)外部性是指一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受損而后者無法向前者收費(fèi)的現(xiàn)象。同樣,負(fù)外部性也可進(jìn)一步分為兩種具體形式:一是生產(chǎn)的負(fù)外部性,如上游的化工廠對(duì)下游漁場(chǎng)的污染;二是消費(fèi)的負(fù)外部性,如某人音響音量開得過大而影響鄰居休息等。在現(xiàn)代社會(huì)里,這類外部性普遍存在,并且進(jìn)一步動(dòng)態(tài)化,使得
6、這類外部性概念的外延進(jìn)一步拓寬,由代內(nèi)外部性進(jìn)一步延伸到代際外部性。前者是指外部性的影響僅限于當(dāng)代人之內(nèi),表現(xiàn)為代內(nèi)負(fù)的外部性和代內(nèi)正的外部性兩種;而后者則表現(xiàn)為外部性的影響進(jìn)一步轉(zhuǎn)嫁到了后代人,使得后代人無功受祿(如前人栽樹、后人乘涼)的代際正的外部性或無辜受害(如對(duì)大氣、淡水、森林等各種生態(tài)自然資源進(jìn)行掠奪性經(jīng)濟(jì)開發(fā)利用)的代際負(fù)的外部性。由于代內(nèi)負(fù)外部性現(xiàn)象比較常見,產(chǎn)生的問題較多,且對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)的分析方法同樣也適用于對(duì)外部經(jīng)濟(jì)的分析,所以本文著重研究代內(nèi)的負(fù)外部性。二、外部性與經(jīng)濟(jì)效率帕累托最優(yōu)的一個(gè)必要條件是任何一對(duì)物品的邊際替代率(M
7、RS)同其對(duì)任何兩個(gè)生產(chǎn)者的產(chǎn)品邊際轉(zhuǎn)換率(MRT)相等,即任何兩種物品的價(jià)格比率對(duì)于生產(chǎn)這些物品的任何生產(chǎn)者來說也應(yīng)等于其邊際轉(zhuǎn)換率,否則增加一種物品的生產(chǎn)的同時(shí)減少另一種物品的生產(chǎn)將會(huì)有利可圖。在完全競(jìng)爭(zhēng)下,最優(yōu)資源配置的條件是價(jià)格等于其邊際成本(P=MC),因此,價(jià)格比率實(shí)際上就是邊際成本的比率,而邊際成本的比率也就是邊際轉(zhuǎn)換率。但若存在外部性,帕累托最優(yōu)就無法實(shí)現(xiàn)了。因?yàn)榇藭r(shí),一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的邊際社會(huì)收益(MSB)應(yīng)等于邊際私人收益(MPB)之和加上邊際外部收益(MEB)。同樣,邊際社會(huì)成本(MSC)等于邊際私人成本(MPC)之和加上邊際外
8、部成本(MEC)。即MSB=MPB+MEBMSC=MPC+MEC按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn),交易雙方福利最大化的條件是MPB=MPC,而社會(huì)福利最
