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1、西南農(nóng)業(yè)大學(xué)博士學(xué)位論文經(jīng)濟(jì)外部性問(wèn)題研究姓名：石聲萍申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：博士專業(yè)：農(nóng)林經(jīng)濟(jì)管理指導(dǎo)教師：戴思銳20040501中文摘要經(jīng)濟(jì)夕卜部。l生問(wèn)題研究農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)博士研究生石聲萍指導(dǎo)教師：戴恩銳教授摘要本論文是關(guān)于中國(guó)現(xiàn)實(shí)社會(huì)中經(jīng)濟(jì)外部性問(wèn)題的研究．該研究有三大目標(biāo)：第一，立足于我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革，經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，通過(guò)對(duì)外部性相關(guān)問(wèn)題的研究，得到外部性從產(chǎn)生至轉(zhuǎn)移乃至晟終實(shí)現(xiàn)的一個(gè)被冠名以“外部性鏈條”的系統(tǒng)路徑．第二，對(duì)“外部性鏈條”進(jìn)行抽絲剝繭般的整理，去租取精、去次取主，辯明引致外部性問(wèn)題的主要矛盾和關(guān)
2、鍵因素．第三，在對(duì)“外部性鏈條”拆解和剖析的基礎(chǔ)上，研究外部性防范的相關(guān)理論解釋和措施，得到一個(gè)外部性理論框架內(nèi)的制度宦q新思路．一、論文的主要研究結(jié)果1．經(jīng)濟(jì)外部性具有豐富的內(nèi)涵和廣泛的表現(xiàn)．所謂經(jīng)濟(jì)外部性是指經(jīng)濟(jì)主體在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、消費(fèi)活動(dòng)中，自覺(jué)或不自覺(jué)地沒(méi)有承擔(dān)全都成本或沒(méi)有享受全部收益的現(xiàn)象。它產(chǎn)生于生產(chǎn)．經(jīng)營(yíng)或消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，由于經(jīng)濟(jì)主體自覺(jué)或不自覺(jué)的行為產(chǎn)生，產(chǎn)生的內(nèi)容和后果為成本外部化或收益外部化．這種成本轉(zhuǎn)嫁或收益流失在一般情況下不通過(guò)市場(chǎng)(即沒(méi)有交易)，但在特定條件下則可通過(guò)市場(chǎng)(即通過(guò)交易)實(shí)現(xiàn)．它
3、是一種外侵強(qiáng)加式的，可察覺(jué)的影響，不能(或難以)通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)進(jìn)行賠付或補(bǔ)償，具有伴隨性和相互性，因此具有豐富的內(nèi)涵．論文以成本外部化和收益外部化為基點(diǎn)，分別對(duì)生產(chǎn)括動(dòng)、經(jīng)營(yíng)括動(dòng)和消費(fèi)話動(dòng)中經(jīng)濟(jì)外部負(fù)效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)外部正效應(yīng)的典型表現(xiàn)做出了概括描述，反映出了外部性問(wèn)題的廣泛性．2．經(jīng)濟(jì)外部性具有多種轉(zhuǎn)移方式和轉(zhuǎn)移途徑．主要包括：(1)成本外部化的方式：對(duì)成本與風(fēng)險(xiǎn)的直接轉(zhuǎn)嫁、對(duì)成本與風(fēng)險(xiǎn)的間接轉(zhuǎn)嫁、對(duì)成本與風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間滯后轉(zhuǎn)嫁、對(duì)成本與風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)間轉(zhuǎn)嫁等。(2)收益外部化的方式：自動(dòng)溢出，被動(dòng)直接喪失、被動(dòng)間接喪失、預(yù)期收益喪
4、失等．(3)成本外部化的途徑：對(duì)公共物品的過(guò)度消耗，對(duì)準(zhǔn)公共資源的過(guò)度消耗、破壞與污染環(huán)境，對(duì)他人資源及要素的占用、強(qiáng)制不公平交易等。(4)收益外部化的途徑：公共物品提供、對(duì)轉(zhuǎn)嫁成本的接受、不公平交易損失等。(5)區(qū)域外部化的方式和途徑：成本轉(zhuǎn)嫁或收益流失以直接或間接的方式發(fā)生，可以是即期，也可能是遠(yuǎn)期，具備一定的積累效應(yīng)。在現(xiàn)實(shí)中比較明顯的實(shí)現(xiàn)途徑是對(duì)機(jī)會(huì)的搶占，以及對(duì)資源的吸引或獨(dú)占。3．經(jīng)濟(jì)外部性呈現(xiàn)出明顯的產(chǎn)業(yè)(行業(yè))特征與區(qū)域特征。由于產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)地位(市場(chǎng)地目自女＆大掌2004月博±掌t論文位)差異、行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)
5、營(yíng)特點(diǎn)差異、行業(yè)技術(shù)水平差異、外部性的條件差異等原因，有些產(chǎn)業(yè)(行業(yè))容易成本外部化，有些產(chǎn)業(yè)(行業(yè))容易收益外部化，經(jīng)濟(jì)外部化的過(guò)程呈現(xiàn)出比較突出的產(chǎn)業(yè)(行業(yè))差異。以農(nóng)業(yè)、工業(yè)和商業(yè)為例，得出的結(jié)論如下：(1)農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)外部性主要表現(xiàn)在：收益的流失、生態(tài)環(huán)境及景觀功能的無(wú)償提供、對(duì)工業(yè)等非農(nóng)產(chǎn)業(yè)成率外部化的接受、對(duì)生態(tài)環(huán)境的負(fù)效應(yīng)。(2)工業(yè)的經(jīng)濟(jì)外部性主要表現(xiàn)在：對(duì)資源的過(guò)度使用、對(duì)原材料的低價(jià)使用、工業(yè)污染。(3)商業(yè)的經(jīng)濟(jì)外部性主要表現(xiàn)在：對(duì)社會(huì)責(zé)任的轉(zhuǎn)嫁、對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體利益的侵害、服務(wù)過(guò)程中的外部性．同時(shí)，
6、由于區(qū)域發(fā)展機(jī)會(huì)占有差異、資源及要素占有差異、區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異等原因造成的區(qū)域發(fā)展不均衡的區(qū)域特征，也在經(jīng)濟(jì)外部化的過(guò)程中表現(xiàn)了出來(lái)。主要有：對(duì)資源的不均衡吸引和占有．政府干預(yù)過(guò)程中呈現(xiàn)的外部化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同所引致的區(qū)域外部化、其他表現(xiàn)等等．4．多種因素的共同作用催生了經(jīng)濟(jì)外部性．包括：(1)人與人之間利益的不一致導(dǎo)致了外部性的萌芽。(2)由于公共物品／準(zhǔn)公共物品的存在、對(duì)他人資源及要素占用機(jī)會(huì)的廣泛存在，大量成本及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁對(duì)象的存在、行業(yè)差異及區(qū)域差異的存在等原因，為外部性的發(fā)展提供了一個(gè)寬大的平臺(tái)．(3)產(chǎn)權(quán)殘缺、
7、受損者追索能力的缺陷、交易雙方地位不對(duì)稱．制度安排及制度規(guī)范的有限性、強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)等因素引致了外部性的最終實(shí)現(xiàn)。5．經(jīng)濟(jì)外部性在現(xiàn)實(shí)中的危害巨大且廣泛．經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中外部性的影響無(wú)處不在，這些影響導(dǎo)致了效率的缺失．經(jīng)濟(jì)秩序的紊亂、行業(yè)與區(qū)域發(fā)展的失衡，引致社會(huì)的理性偏差與信用危機(jī)，加劇了人與人、人與自然之間的矛盾，令社會(huì)不能健康、有序地發(fā)展，造成相當(dāng)巨大且廣泛的危害，主要體現(xiàn)在對(duì)資源利用造成的負(fù)面影響、對(duì)公共物品利用的負(fù)面影響、對(duì)生態(tài)環(huán)境的負(fù)面影響、對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的負(fù)面影響．對(duì)區(qū)域發(fā)展的負(fù)面影響，對(duì)社會(huì)的傷害等方面．6．現(xiàn)階段對(duì)經(jīng)
8、濟(jì)外部性的測(cè)定在理論與現(xiàn)實(shí)中尚存在差距．筆者從理論上給出了一個(gè)外部成本的測(cè)定框架(也可用于測(cè)定外部收益)，并用現(xiàn)實(shí)中的一個(gè)典型案例進(jìn)行了演算。其結(jié)果驗(yàn)證了關(guān)于自利行為引致外部性的結(jié)論．但如果對(duì)該框架的研究假設(shè)進(jìn)行反思可以看出，由于許多客觀的局限，例如信息不對(duì)稱、技術(shù)水平不充分等原因，政策的完美是無(wú)法達(dá)到的。也就是說(shuō)，撇開(kāi)計(jì)人的污染
