《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》

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1、官方網(wǎng)站：中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)http://zq.100xuexi.com　　金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引　　第一章　總則　　第一條為落實(shí)金融期貨投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司會(huì)員業(yè)務(wù)操作，根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本指引?！　〉诙l期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求，建立健全相關(guān)工作制度?！　〉谌龡l期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開戶申請(qǐng)資料，全面履行測(cè)試、評(píng)估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度?！　〉诙隆〗鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求　　第一

2、節(jié)　可用資金要求　　第四條期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元?！　〉谖鍡l　投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。　　第二節(jié)　知識(shí)測(cè)試要求　　第六條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識(shí)水平?！　〉谄邨l一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。　　第八條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過(guò)交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員

3、。　　交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試?！　〉诰艞l期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員?！　〉谑畻l測(cè)試完成后，開戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。　　第十一條期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。otherstaffoftheCentre.Duringthewar,ZhuwastransferredbacktoJiangxi,andDirectorofthenewOfficeinJingdezhen,JiangxiCommitteeSecre

4、tary.Startingin1939servedasrecorderoftheWestNorthOrganization,SecretaryoftheSpecialCommitteeAfterthevictoryofthelongMarch,hehasbeentheNorthwestOfficeoftheFederationofStateenterprisesMinister,ShenmufuguSARmissions,DirectorofNingxiaCountypartyCommitteeSecretaryandrecorderoftheCounty

5、partyCommitteeSecretary,Ministersand5官方網(wǎng)站：中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)http://zq.100xuexi.com　　第十二條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的投資者，期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試?！　〉谑龡l期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)二個(gè)月?！　〉谌?jié)　交易經(jīng)歷要求　　第十四條期貨公司會(huì)員為自然人投資者和一般單位客戶向交易所申請(qǐng)開立交易編碼前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷或者期貨交易經(jīng)歷?！　〉谑鍡l投資者的金融期貨

6、仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)包括累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄?！　∑谪浌緯?huì)員應(yīng)當(dāng)從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定?！　〉谑鶙l投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上（含）的成交記錄?！　〉谒墓?jié)　一般單位客戶的特殊要求　　第十七條一般單位客戶申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度，并提供加蓋公章的證明文件。　　第五節(jié)　其他要求　　第十八條期貨公司會(huì)員不得為

7、證券、期貨市場(chǎng)禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事金融期貨交易和存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的投資者申請(qǐng)開立交易編碼?！　〉谌隆〗鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性綜合評(píng)估操作要求　　第一節(jié)　一般規(guī)定　　第十九條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估的實(shí)施辦法，對(duì)自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與金融期貨交易?！　∑谪浌緯?huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評(píng)估情況填寫《金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》（見(jiàn)附件），期貨公司會(huì)員總部審核人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人、開戶復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人

8、和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估表上簽字或者蓋章。　　第二十條綜合評(píng)估滿分為