金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法

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1、金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法　　篇一：金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法　　《金融期貨投資適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》　　一、依據(jù)《交易管理?xiàng)l例》、《交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》及中金所制度等制定；13年8月30日實(shí)施，交易所負(fù)責(zé)解釋；二、注意要點(diǎn)　　1、期貨公司會(huì)員建立以了解客戶、分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度；2、投資者申請(qǐng)交易編碼要求：　　3、期貨公司會(huì)員根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、本辦法、操作指引，制定本公司的實(shí)施方案；　　4、期貨公司會(huì)員開(kāi)展金融期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)，應(yīng)將實(shí)施方案及制度報(bào)交易所備案，無(wú)異議才能為投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼；三、監(jiān)督管理　　

2、1、交易所檢查中間介紹違規(guī)，報(bào)告相關(guān)結(jié)構(gòu)；　　篇二：金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法　　金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法　　第一條為保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法?！　〉诙l期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度

3、（以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度）各項(xiàng)要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。　　第三條投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。　　第四條期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼：　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；　　（二）具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；　?。ㄈ┚哂欣塾?jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄；　?。ㄋ模┎淮嬖趪?yán)重

4、不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形?！　∑谪浌緯?huì)員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對(duì)投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼?！　〉谖鍡l期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼：　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；　?。ǘ┫嚓P(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；　　（三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金

5、融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄；　?。ㄋ模┎淮嬖趪?yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形；　?。ㄎ澹┚哂袇⑴c金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度?！　∑谪浌緯?huì)員為其他經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的，參照本條執(zhí)行?！　〉诹鶙l期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼?！　∏翱钏Q特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶，以及

6、交易所認(rèn)定的其他單位客戶；一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。　　第七條交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整?！　〉诎藯l期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程?！　〉诰艞l期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開(kāi)戶經(jīng)辦人、客戶開(kāi)發(fā)人員的責(zé)任。　　第十條期貨公司會(huì)員開(kāi)展金融期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交

7、易所無(wú)異議的，期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼?！　〉谑粭l期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷，測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料?！　〉谑l期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理?！　〉谑龡l期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

8、　　第十四條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益?！　〉?/p>