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《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》由會(huì)員上傳分享,免費(fèi)在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法 第一條 為保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行,防范風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本辦法?! 〉诙l 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))有關(guān)規(guī)定和本辦法要求,評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易,嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡稱投資者適當(dāng)性制度)各項(xiàng)要求,建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度?! 〉谌龡l 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者
2、適當(dāng)性制度的要求,全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力,審慎決定是否參與金融期貨交易?! 〉谒臈l 期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立交易編碼: ?。ㄒ唬┥暾?qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元; ?。ǘ┚邆浣鹑谄谪浕A(chǔ)知識(shí),通過相關(guān)測試; ?。ㄈ┚哂欣塾?jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄; (四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。 期貨公司會(huì)員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行審核外,還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定
3、的投資者適當(dāng)性制度操作指引,對(duì)投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估,不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立交易編碼?! 〉谖鍡l 期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶申請(qǐng)開立交易編碼: ?。ㄒ唬┥暾?qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元; (二)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí),通過相關(guān)測試; ?。ㄈ┚哂欣塾?jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄; ?。ㄋ模┎淮嬖趪?yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形; ?。ㄎ澹?/p>
4、具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度?! ∑谪浌緯?huì)員為其他經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)開立交易編碼的,參照本條執(zhí)行。 第六條 期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶申請(qǐng)開立交易編碼?! ∏翱钏Q特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機(jī)構(gòu),以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶,以及交易所認(rèn)定的其他單位客戶;一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。 第七條 交易所可以根據(jù)市場情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整?! 〉诎藯l 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引,制定本公
5、司的實(shí)施方案,建立相關(guān)工作制度,完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程?! 〉诰艞l 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任?! 〉谑畻l 期貨公司會(huì)員開展金融期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無異議的,期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開立交易編碼?! 〉谑粭l 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷,測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí),審慎評(píng)估投資者的誠信狀
6、況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料?! 〉谑l 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育,加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理?! 〉谑龡l 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外,應(yīng)當(dāng)為客戶保密。 第十四條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道,告知投訴的方法和程序,妥善處理糾紛,督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益?! 〉谑鍡l 期貨公司會(huì)員委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則,落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求,對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。 第十六條 投資者應(yīng)當(dāng)
7、如實(shí)申報(bào)開戶材料,不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求?! 〉谑邨l 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則,承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任,不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任?! 〉谑藯l 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,不得侵害國家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益,不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。 第十九條 交易所