資源描述:
《2014首次公開發(fā)行股票配售細則》由會員上傳分享,免費在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、首次公開發(fā)行股票配售細則第一章總則第一條為規(guī)范首次公開發(fā)行股票配售行為,根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(以下簡稱《承銷管理辦法》)、《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)范》)和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細則》(以下簡稱《備案管理細則》)的相關(guān)規(guī)定,制定本細則。第二條境內(nèi)首次公開發(fā)行股票時,主承銷商配售行為和網(wǎng)下投資者申購行為適用本細則。第三條中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)依據(jù)《承銷管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》、《備案管理細則》及本細則的相關(guān)規(guī)定,對主承銷商配售行為和網(wǎng)下投資者申購行為實施自律管理。第二章內(nèi)部制度第四條主承銷
2、商應(yīng)當建立健全組織架構(gòu)和配售制度,加強配售過程管理,在合規(guī)管理相關(guān)制度中明確對配售工作的要求。配售制度包括決策機制、配售規(guī)則和業(yè)務(wù)流程,以及與配售相關(guān)的內(nèi)部控制制度等。第五條主承銷商應(yīng)當有負責配售決策的相關(guān)委員會(以下簡稱“委員會”)。委員會具體職責應(yīng)當YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtr
3、acktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject13包括制定配售工作規(guī)則、確定配售原則和方式,履行配售結(jié)果審議決策職責,執(zhí)行配售制度和程序,確保配售過程和結(jié)果依法合規(guī)。第六條委員會應(yīng)當以表決方式對配售相關(guān)事宜做出決議。表決結(jié)果由參與決策的委員簽字確認,并存檔備查。委員會委員應(yīng)當依照規(guī)定履行職責,獨立發(fā)表意見、行使表決權(quán)。第七條委員會組成人員應(yīng)當包括合規(guī)負責人。主承銷商的合規(guī)部門應(yīng)當指派專人對配售制度、配售原則和方式、配售流程以及配售結(jié)果等進行合
4、規(guī)性核查。主承銷商其他內(nèi)控部門應(yīng)當與合規(guī)部門共同做好配售行為的內(nèi)控管理。第八條主承銷商應(yīng)當聘請律師事務(wù)所對網(wǎng)下發(fā)行過程、配售行為、參與配售的投資者資質(zhì)條件及其與發(fā)行人和主承銷商的關(guān)聯(lián)關(guān)系、資金劃撥等事項進行見證,并出具專項法律意見書。第一章配售對象第九條在網(wǎng)下申購和配售時,除滿足《備案管理細則》規(guī)定的基本條件外,主承銷商和發(fā)行人可以結(jié)合項目特點,設(shè)置配售對象的具體條件。配售對象條件應(yīng)當在相關(guān)發(fā)行公告中事先披露。第十條首次公開發(fā)行股票時,主承銷商應(yīng)當按照事先披露的配售原則和配售方式,在有效申購的網(wǎng)下個人投資者YibinCityCitytracktr
5、afficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject13和機構(gòu)投資者中選擇股票配售對象。配售對象是指網(wǎng)下投資者所屬或直接管理的,已在協(xié)會完成備案,可參與網(wǎng)下申購的自營投資賬戶或證券投資產(chǎn)品。第十
6、一條首次公開發(fā)行股票時,主承銷商不得向下列對象配售股票:(一)發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工;發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司,以及該公司控股股東、控股子公司和控股公司控制的其他子公司;(二)主承銷商及其持股比例5%以上的股東,主承銷商的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工;主承銷商及其持股比例5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司,以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司;(
7、三)承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工;(四)本條第(一)、(二)、(三)項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;(五)YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsyste
8、mintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject13過去6個月