《安信股份有限公融資融券業(yè)務(wù)合同》修訂主要

《《安信股份有限公融資融券業(yè)務(wù)合同》修訂主要》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線(xiàn)閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫(kù)。

1、《安信證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)合同》主要修訂內(nèi)容說(shuō)明及正文本次《安信證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)合同》修訂后，合同章節(jié)及條款調(diào)整為十六章，共計(jì)七十三條。修訂內(nèi)容覆蓋絕大部分章節(jié)、條款，其中部分內(nèi)容根據(jù)新修訂的法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行了調(diào)整，部分內(nèi)容根據(jù)我公司業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)需要做出修訂，現(xiàn)將部分重要修訂內(nèi)容公告如下：1、對(duì)“釋義”的部分條款進(jìn)行了修訂根據(jù)外部監(jiān)管制度的變化修訂了“融資融券交易”的定義。新增了“基準(zhǔn)保證金比例”、“提取線(xiàn)”、“平倉(cāng)解除線(xiàn)”、“處分擔(dān)保物”、“乙方業(yè)務(wù)規(guī)則”的釋義。修訂了“標(biāo)的證券”、“警戒線(xiàn)”、“平倉(cāng)線(xiàn)”的釋義表

2、述。明確了合同中所稱(chēng)“以下”、“達(dá)到”均含本數(shù)。2、對(duì)“聲明與保證”的部分條款進(jìn)行了修訂增加了甲方同意乙方向“中國(guó)證券金融股份有限公司、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司以及其他按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)送的單位”報(bào)送甲方的相關(guān)信息。對(duì)“甲方確認(rèn)已詳細(xì)了解融資融券的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則”進(jìn)行了涵義解釋?zhuān)骸鞍ǖ幌抻诜?、法?guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則及證券交易所規(guī)則以及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則”；對(duì)特別關(guān)注的合同條款進(jìn)行了提示：“特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款、黑色字體特別提示部分等，甲方承諾接受本合同的約束”。在“甲方聲明，在簽署本合同時(shí)不是乙方的股東或關(guān)聯(lián)人”條款中增

3、加了“若乙方成為上市公司后，上述股東不包括僅持有乙方5%以下上市流通股份的股東”的情形。刪除了“融券期間，甲方或其關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融入證券相同的證券的，甲方承諾在自該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)交易日內(nèi)向乙方申報(bào)”的內(nèi)容；刪除了“乙方成為上市公司后，甲方承諾不以普通證券賬戶(hù)持有的乙方股票充抵保證金，也不使用其信用證券賬戶(hù)或普通賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)乙方股票”的內(nèi)容。新增了甲方“不進(jìn)行商業(yè)賄賂”、“簽訂和履行本合同不違反甲方有約束力的法律、法規(guī)的規(guī)定”等承諾內(nèi)容。新增了乙方“不進(jìn)行利益輸送等違法違規(guī)證券活動(dòng)”等聲明內(nèi)容。1、對(duì)“客戶(hù)信用賬戶(hù)”章節(jié)進(jìn)行了修訂刪除“甲方用于一

4、家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(hù)只能有一個(gè)”的條款，刪除“乙方應(yīng)制作信用證券賬戶(hù)卡并交付給甲方”等條款，修訂了信用賬戶(hù)注銷(xiāo)相關(guān)內(nèi)容的表述。2、對(duì)“財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系”章節(jié)進(jìn)行了修訂將“乙方有權(quán)采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施”修改為“乙方有權(quán)處分甲方擔(dān)保物”。3、對(duì)“擔(dān)保物提交與計(jì)算”章節(jié)進(jìn)行了修訂明確了乙方可公告調(diào)整的事項(xiàng)包括：“乙方有權(quán)在符合證券交易所公布標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，確定標(biāo)的證券名單、可充抵保證金證券名單及其折算率、基準(zhǔn)保證金比例、警戒線(xiàn)、平倉(cāng)線(xiàn)、平倉(cāng)解除線(xiàn)和提取線(xiàn)等，并有權(quán)根據(jù)證券交易所標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整和市場(chǎng)情況的變化隨時(shí)作出調(diào)整。上述名單、比例等標(biāo)準(zhǔn)的確定

5、和調(diào)整，以乙方公告為準(zhǔn)”。關(guān)于“保證金額相關(guān)計(jì)算公式”中增加了融資、融券保證金比例不得低于交易所規(guī)定的內(nèi)容，刪除了“當(dāng)客戶(hù)信用賬戶(hù)中的證券或融券賣(mài)出證券停牌超過(guò)三十個(gè)交易日的，自第三十一個(gè)交易日起，該證券折算率按0計(jì)算”的內(nèi)容。新增了乙方有權(quán)對(duì)甲方擔(dān)保物中單一證券市值占其擔(dān)保物市值比例進(jìn)行監(jiān)控以及超比例后的風(fēng)險(xiǎn)控制措施條款。4、對(duì)授信額度、息費(fèi)及期限章節(jié)進(jìn)行了修訂明確了“乙方在其網(wǎng)站公告基準(zhǔn)融資利率、基準(zhǔn)融券費(fèi)率。”增加了“乙方有權(quán)根據(jù)甲方信用狀況、資產(chǎn)狀況等對(duì)甲方實(shí)行個(gè)性化融資利率、個(gè)性化融券費(fèi)率”及“乙方同意向甲方提供專(zhuān)用資金、專(zhuān)用證券”的

6、相關(guān)條款。明確了“乙方逐日計(jì)算甲方融資利息、融券費(fèi)用，采取按月結(jié)收、合約了結(jié)時(shí)扣收的方式收取”、“每月20日為結(jié)息日”，刪除“次日為息費(fèi)收取日”的內(nèi)容。將合約存續(xù)期限修訂為“單筆融資、融券合約的存續(xù)期限，從甲方實(shí)際融入資金和證券之日起計(jì)算，不得超過(guò)證券交易所規(guī)定的期限”。增加了合約展期的相關(guān)條款。1、對(duì)融資融券交易章節(jié)進(jìn)行了修訂刪除了本合同有效期內(nèi)，甲方僅可與乙方進(jìn)行融資融券交易的相關(guān)內(nèi)容。修訂了甲方進(jìn)行融資融券交易應(yīng)遵守的約定內(nèi)容：明確“甲方提交的交易指令”的相關(guān)內(nèi)容；增加“甲方融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒(méi)有產(chǎn)生成交的

7、，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤(pán)價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)可能被證券交易所視為無(wú)效申報(bào)。甲方應(yīng)自行承擔(dān)因申報(bào)價(jià)格不符合相關(guān)規(guī)定所產(chǎn)生的損失。融券期間，甲方通過(guò)其所有或控制的證券賬戶(hù)持有與融券賣(mài)出標(biāo)的相同證券的，賣(mài)出該證券的價(jià)格應(yīng)遵守前款規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外。交易型開(kāi)放式指數(shù)基金或經(jīng)證券交易所認(rèn)可的其他證券，其融券賣(mài)出不受前兩款規(guī)定的限制”；增加了“甲方賣(mài)出信用證券賬戶(hù)內(nèi)融資買(mǎi)入尚未了結(jié)合約的證券所得價(jià)款，須先償還甲方的融資欠款。甲方普通賣(mài)出有尚未了結(jié)融資合約的標(biāo)的證券時(shí)，乙方有權(quán)拒絕甲方上述普通賣(mài)出委托”。明確了甲方融券賣(mài)出所得價(jià)款的用途：“甲

8、方未了結(jié)相關(guān)融券合約前，融券賣(mài)出所得價(jià)款除以下用途外，不得另作他用：（一）買(mǎi)券還券；（二）償還融資融券相關(guān)利息、費(fèi)用和融券交易相關(guān)權(quán)益現(xiàn)金補(bǔ)償；（三）