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1、EPC總承包項目中的風險管理作者1周勃，作者2夏玲（中國聯(lián)合工程公司能源與環(huán)境工程公司，浙江省杭州市，郵編：310052）摘要：EPC總承包模式是建設方對項目風險的一種轉(zhuǎn)移，而相對于承包商，如何有效合理規(guī)避EPC總承包項目中所面臨的風險，成為總承包商在國內(nèi)外工程承包市場上能否最終盈利的關鍵問題。本文講述EPC總承包模式中的風險管理，按照項目階段的順序來介紹EPC模式下主要風險及應對措施和總體的應對策略。關鍵詞：工程建設；EPC總承包；風險管理；策略隨著國內(nèi)外工程建設行業(yè)業(yè)務的進程加快、力度加強，目前工程市場對企業(yè)在工程承包方面的經(jīng)營要
2、求越來越高。由于業(yè)主對資源配置、工程進度和綜合效益等方面的需求，EPC總承包模式（設計、采購、施工、試運行）目前已成為大型、中型項目建設方通常選用的發(fā)包模式，EPC合同一般均為“總價包干合同”，除非業(yè)主提出基于方案設計、項目范圍的變更，承包商如發(fā)現(xiàn)設計錯誤、設備質(zhì)量問題等則只能在業(yè)主的監(jiān)督下進行設計變更和設備修復更換而無權提出經(jīng)濟的洽商與索賠，此點對業(yè)主更為有利，所以近年來在民用建筑領域EPC模式的應用越來越廣泛。此特點在EPC項目中導致承包商承擔了絕大部分風險，風險管理就變得尤其重要。本文作者根據(jù)從2007年以來擔任EPC承包商管理
3、人員的角度（筆者主要經(jīng)歷過印尼3*330MW電站的EPC總承包工程、印尼2*350MW電站的EPC項目、一個國內(nèi)最新千萬噸煉油項目的配套電站EPC項目），對于EPC項目中的總承包商所面臨的風險因素類別及應對措施進行探討，希望對以后工程項目風險管理有一定的實踐和參考價值。1EPC項目前期面臨的風險及應對1.1業(yè)主自身的風險：①業(yè)主前期工作不足，如三通一平拖延，不穩(wěn)定供水供電，征地拆遷拖延，項目審批手續(xù)辦理遲緩或不符合要求。②業(yè)主的資信狀況差。③業(yè)主的管理能力遲（包括管理水平、管理力量、組織能力、支付能力差等）。④業(yè)主方咨詢顧問帶來的風險
4、。業(yè)主方咨詢顧問的管理能力、專業(yè)水平狀況，會對總承包商產(chǎn)生潛在的風險；咨詢顧問對總承包商的信任度的高低，會影響到雙方就工程項目的溝通情況。對于此類風險，總承包商應該在合同簽訂時將自己的具體要求寫入合同中；在和業(yè)主溝通交流時多采用傳真和電子郵件等正式方式，加強溝通和催促；總承包商自身也要加強項目管理工作，展示自己的能力和實力。1.2項目EPC主合同的風險主要包含①業(yè)主提供的招標要求不詳細，地質(zhì)勘探資料不準、基礎設計資料或方案不完全。②設備采購、工程分包時業(yè)主是否存在有合格供應商短名單；是否存在對設備采購框架協(xié)議的要求。若存在，則會導致E
5、PC承包商在自己合格供應商庫之外采購設備和選擇供應商的狀況，會有提高設備價格和與不熟悉的分包商合作的風險。③業(yè)主在招標文件中對于工程進度款支付條件是否會導致EPC承包商需要墊資。④業(yè)主與承包商簽訂的合同的責任劃分不清楚。對于此類風險，總承包商在投標時就應該對于明確要去業(yè)主澄清；中標后在合同談判前做好合理的、對自身有利的條款規(guī)劃；在合同談判階段，承包商必須仔細復核合同的數(shù)據(jù)、參數(shù)，修正合同中的錯誤、疏漏和不一致的義務；在EPC工程合同簽訂過程中，承包商應說服業(yè)主修訂某些過于苛刻的或者不來不合理的條件，保證承包商權益的條款，使合同比較優(yōu)惠
6、或者有利，風險較少，合同雙方關系比較平衡，盡量減少苛刻的、單方面的約束性條款，實現(xiàn)承包商有利合同的目標。合利則動是任何承包商都應堅持的原則，利益不僅是合同談判和簽訂的基本原則，還是整個合同風險審核的基本原則。通常定義EPC工程合同法律適用條款，應該在盡量爭取適用所在國的同時，增加適用工程承包中普遍適用的國際慣例，如國際商會關于索賠擔保的統(tǒng)一規(guī)則、FIDIC的合同條件等。此外，還要盡量爭取添加如果法律導致承包商的工程造價增加，業(yè)主應該予以等額補償?shù)脑瓌t條款。1.3工程環(huán)境的風險：⑴國際項目中必須要考慮到匯率變化的風險。EPC合同條件的一
7、般規(guī)定中刪去了因為物價上漲或匯率波動調(diào)整合同價格的規(guī)定，這就意味著一般情況下，承包商要承擔在新紅皮書和新黃皮書中由業(yè)主承擔的“經(jīng)濟風險”。承包商在投標前必須設定一個自身可以接受的匯率。⑵競爭者帶來的風險。在市場經(jīng)濟條件下，競爭是一個不可忽視的重要因素。市場競爭不僅決定了承包商獲得項目承包權的合同價格，同時還決定了承包商經(jīng)營活動開展的策略。承包商競爭力的強弱由其技術能力、市場開拓能力、管理能力等資源變量所決定，對潛在競爭者資源變量的深入了解是克服競爭風險的有力保障。⑶公眾帶來的風險。公眾是指項目實施區(qū)域以及受其影響的區(qū)域內(nèi)的居民以及自發(fā)
8、形成的民間社會性組織。他們對項目的關心主要在于因項目實施造成的一定區(qū)域內(nèi)生活環(huán)境的負面影響問題，公眾表達對工程項目的意見和要求，主要是通過社會輿論、抵制性活動來表現(xiàn)，嚴重時也有激勵對抗的事情發(fā)生。此類風險一般會影響到工程
