制 度 主 義 的 興 起 與 整 合

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1、制度主義的興起與整合摘要：在經(jīng)濟分析的諸多因素中，對于經(jīng)濟生活中制度的概念意義和實際重要性的正逐漸的提高，人們對制度的認識不斷深入，在新古典經(jīng)濟理論之外，把制度作為經(jīng)濟發(fā)展的“內(nèi)生變量”納入經(jīng)濟分析已經(jīng)被普遍接受，這樣一種社會經(jīng)濟分析在現(xiàn)代被稱作新制度經(jīng)濟學(xué)。新制度經(jīng)濟學(xué)家在批判新古典經(jīng)濟學(xué)家所使用的靜止的，機械的均衡研究方法只研究資本主義社會關(guān)系的外表的時候指出，正如社會經(jīng)濟發(fā)展是一個過程，而不是一個均衡的常態(tài)，經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該研究的是社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的歷史變遷與制度的演進，研究由于技術(shù)變化所致的社會、文化、心理、法律和組織形態(tài)的變遷，研究的應(yīng)該是變化的過程，而不是歷史的橫斷面，進而解釋這些制度

2、的作用，和他們所適應(yīng)的社會經(jīng)濟關(guān)系，以及預(yù)測社會經(jīng)濟的發(fā)展方向等。關(guān)鍵詞：新古典經(jīng)濟理論，新制度經(jīng)濟學(xué)，范式研究一、新古典經(jīng)濟理論的缺陷與制度主義的興起制度主義經(jīng)濟學(xué)的誕生，被認為是由于正統(tǒng)的新古典經(jīng)濟理論的理論假定與它的形式論證的范圍和方式是不可接受的，因此，要了解制度經(jīng)濟學(xué)的研究范式，必然不能不了解作為主流派的新古典經(jīng)濟學(xué)。新古典經(jīng)濟學(xué)的理論核心，通常由一系列與理性、知識、邊際、均衡和人類當事者有關(guān)的思想組成，主要包括：1、所有經(jīng)濟當事者的理性的、最大化行為。這是因為這些當事者被假定為根據(jù)外部給定的偏好最優(yōu)化。2、沒有嚴重的信息問題[1]。包括與未來有關(guān)的根本不確定性、對復(fù)雜世界的結(jié)

3、構(gòu)和參數(shù)的廣泛無知、以及個人對普遍現(xiàn)象認識的分歧。3、理論的焦點為趨向或達到了的靜止均衡狀態(tài)，而不是整個歷史時期中的連續(xù)的轉(zhuǎn)變過程。但是，關(guān)于個人選擇和理性最大化這些核心的新古典結(jié)構(gòu)，以及信息問題易于處理的連續(xù)假定，都已受到最近某些經(jīng)濟理論發(fā)展的很大影響，如斯科特、威廉森、阿爾欽、西蒙等經(jīng)濟學(xué)家的理論思想，盡管他們在對待主流經(jīng)濟理論的態(tài)度和與主流經(jīng)濟理論的距離方面存在差異，但他們還是存在許多共同的主題，他們普遍觀點包括：1、根據(jù)已知的或確定的選擇進行理性的最大化這一假定，日益被抨擊為過于狹窄和簡單。這些批評有的是直截了當?shù)?，如指出取得相關(guān)信息費用的困難（威廉森），有的則比較激烈，甚至涉及

4、比教深的信息和知識問題及理性本身的性質(zhì)。2、在對新古典時間和均衡概念不同程度地日益感到不可逆返的同時，把經(jīng)濟現(xiàn)象視為很大程度上取決于經(jīng)濟當事者在不可逆返的時間過程中學(xué)習(xí)的結(jié)果這種觀念，正日益加強，人們越來越把經(jīng)濟現(xiàn)象看成是進化和動態(tài)的，而不是新古典經(jīng)濟學(xué)所謂的均衡。3、對于經(jīng)濟生活中制度的概念意義和實際重要性的認識，正在不斷提高。一種新觀念正在形成，即經(jīng)濟協(xié)調(diào)不可能只是市場上的價格信號問題，而且還必須得到廣泛范圍的其他經(jīng)濟的、社會的制度的支持。盡管后者有舊時盛行的新古典的反對，但還是被看作是經(jīng)濟研究的重要而理所當然的主題。正是對新古典經(jīng)濟學(xué)基本理論假設(shè)和前提的質(zhì)疑和否定，以及對新的因素如

5、時間、信息、不確定性，以及非理性的考慮，才使得一種更加復(fù)雜但卻與現(xiàn)實更近的一系列經(jīng)濟思想被提出來。正如上面所分析的，在經(jīng)濟分析的諸多因素中，對于經(jīng)濟生活中制度的概念意義和實際重要性的正逐漸的提高，人們對制度的認識不斷深入，在新古典經(jīng)濟理論之外，把制度作為經(jīng)濟發(fā)展的“內(nèi)生變量”納入經(jīng)濟分析已經(jīng)被普遍接受，這樣一種經(jīng)濟分析在現(xiàn)代被稱作新制度經(jīng)濟學(xué)。新制度經(jīng)濟學(xué)與新古典經(jīng)濟理論之不同除了在假設(shè)前提及方法論[1]上背叛作為主流的個體主義、理性、最大化思想外，分析工具也不同。新制度經(jīng)濟學(xué)以制度、交易成本、產(chǎn)權(quán)、意識形態(tài)等分析取代了新古典理論對時間、均衡、價格機制及邊際的信仰。新古典經(jīng)濟理論為了使復(fù)

6、雜的世界便于認識和分析，把世界想象成只有大炮和面包，把市場想象成只有冰淇淋和蛋糕，制度主義者認為簡化世界的復(fù)雜性并不能解決真正的問題，可行的辦法是通過制度行使一種簡化識別負擔（cognitiondask）的關(guān)鍵功能（制度經(jīng)濟學(xué)，史漫飛，142頁）來解決問題。因為制度的一個功能就是使復(fù)雜的人際關(guān)系過程變得更易于理解和更可預(yù)見，從而不同個人之間的協(xié)調(diào)也就更易于發(fā)生。以這樣一種方式來解決問題是人類思維方式的成熟和進步。它通過制度這一中間變量來約束和簡化原來復(fù)雜的變量，而不是從復(fù)雜的變量中選取幾個代表性的變量。如果這一思維方式能為廣大經(jīng)濟學(xué)家所接受，也許會有一場經(jīng)濟學(xué)的革命隨之發(fā)生。我們可以想象

7、，在社會的混亂和無政府狀態(tài)中，由于信息、監(jiān)督和執(zhí)行問題常常難以解決，勞動分工是不可能的，可靠的約定無法作出，人們相互淪為他人機會主義行為的囚徒而難以自拔。因此，略為思考一下，我們就能體會到制度對于化解變化莫測的社會關(guān)系所帶來的好處。制度使他人的反應(yīng)更可預(yù)見，世界更加有序，從而使一個人更加容易與一個復(fù)雜的世界打交道，也使個人更加易于避免“超負荷識別”（cognitiveoverload）。舒爾茨把制度定義為行為規(guī)則，這個定義已為制度經(jīng)