內(nèi)審檢查表internal audit checklist

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1、----------專(zhuān)業(yè)最好文檔，專(zhuān)業(yè)為你服務(wù)，急你所急，供你所需-------------文檔下載最佳的地方內(nèi)部審核檢查表計(jì)劃和實(shí)施過(guò)程名稱(chēng):體系策劃（MP1）審核員:要求記錄結(jié)論1是否按照要求建立質(zhì)量管理體系，并形成文件？2是否按照要求實(shí)施并持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量體系的有效性？3質(zhì)量管理體系是否正確運(yùn)用了過(guò)程方法？KPIreviewfortheprocess過(guò)程名稱(chēng):文件記錄管理（SP1）審核員:要求Requirement記錄結(jié)論1是否編制了適用的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件及管理運(yùn)作文件？輸入2是否對(duì)質(zhì)量管理體系所要求的文件進(jìn)行控制?人員方法----------專(zhuān)業(yè)最好

2、文檔，專(zhuān)業(yè)為你服務(wù)，急你所急，供你所需-------------文檔下載最佳的地方----------專(zhuān)業(yè)最好文檔，專(zhuān)業(yè)為你服務(wù)，急你所急，供你所需-------------文檔下載最佳的地方3是否保存每項(xiàng)工程更改在生產(chǎn)中實(shí)施的日期的記錄?輸出績(jī)效4組織是否建立并保持適當(dāng)記錄,以提供體系有效運(yùn)行的證據(jù)?輸出績(jī)效5是否對(duì)記錄進(jìn)行必須的控制?方法KPIreviewfortheprocess過(guò)程名稱(chēng):業(yè)務(wù)計(jì)劃和管理職責(zé)（MP2）審核員:要求記錄結(jié)論1最高管理者是否參與對(duì)質(zhì)量管理體系的建立給與支持?人員2最高管理者是否評(píng)審產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程和支持過(guò)程,以確保它們的有效性

3、和效率?人員績(jī)效3最高管理者是否以增進(jìn)顧客滿(mǎn)意為目的,確保顧客的要求得到確定并予以滿(mǎn)足?輸入4最高管理者是否確保組織建立了方針和可測(cè)量的質(zhì)量目標(biāo)？并將目標(biāo)包含在業(yè)務(wù)計(jì)劃中?輸出績(jī)效5是否確保組織內(nèi)的職責(zé),權(quán)限得到規(guī)定和溝通?人員6不符合規(guī)范要求的產(chǎn)品或過(guò)程是否被迅速通知給相關(guān)管理者?方法輸出7負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量的人員,為了糾正質(zhì)量問(wèn)題,是否有權(quán)停止生產(chǎn)?人員8是否指定了管理者代表和顧客代表?(5.5.2)人員----------專(zhuān)業(yè)最好文檔，專(zhuān)業(yè)為你服務(wù)，急你所急，供你所需-------------文檔下載最佳的地方----------專(zhuān)業(yè)最好文檔，專(zhuān)業(yè)為你服務(wù)

4、，急你所急，供你所需-------------文檔下載最佳的地方9是否確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^(guò)程?方法KPIreviewfortheprocess過(guò)程名稱(chēng):管理評(píng)審（MP2）審核員:要求Requirement記錄結(jié)論1是否按計(jì)劃評(píng)審質(zhì)量管理體系,以確保其持續(xù)的適宜性,充分性和有效性?，并保持記錄？方法輸入2管理評(píng)審是否包括過(guò)程績(jī)效／質(zhì)量目標(biāo)的評(píng)審?績(jī)效3組織的管理評(píng)審輸入是否包括所有必要內(nèi)容？輸入4組織的管理評(píng)審的輸出是否包括改進(jìn)與相關(guān)資源需求。輸出人員KPIreviewfortheprocess過(guò)程名稱(chēng):內(nèi)部質(zhì)量審核（MP3）審核員:要求記錄結(jié)論1是

5、否按策劃的時(shí)間間隔和方案進(jìn)行內(nèi)部審核,以確定質(zhì)量管理體系的符合性和有效性?方法輸入2是否規(guī)定審核的準(zhǔn)則,范圍,頻次和方法并選擇適當(dāng)?shù)膶徍藛T實(shí)施內(nèi)部審核?審核報(bào)告和記錄是否符合要求？方法人員輸出3負(fù)責(zé)受審區(qū)域的管理者是否確保及時(shí)采取措施,以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因?人員輸出----------專(zhuān)業(yè)最好文檔，專(zhuān)業(yè)為你服務(wù)，急你所急，供你所需-------------文檔下載最佳的地方----------專(zhuān)業(yè)最好文檔，專(zhuān)業(yè)為你服務(wù)，急你所急，供你所需-------------文檔下載最佳的地方4內(nèi)部審核跟蹤活動(dòng)是否包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告？輸出5

6、是否審核每個(gè)制造過(guò)程，以確定過(guò)程有效性?績(jī)效6是否以適宜的頻率,在生產(chǎn)的適當(dāng)階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行審核,以驗(yàn)證符合所有規(guī)定的要求(如產(chǎn)品尺寸、功能、包裝、標(biāo)簽等)?方法7內(nèi)部審核是否覆蓋所有與質(zhì)量管理有關(guān)過(guò)程、活動(dòng)和班次，且是否是按年度計(jì)劃進(jìn)行安排?方法8當(dāng)內(nèi)部/外部不符合或顧客抱怨發(fā)生時(shí),組織是否適當(dāng)?shù)卦黾訉徍祟l率?方法輸出9組織的內(nèi)部審核員是否有資格審核？人員KPIreviewfortheprocess過(guò)程名稱(chēng):數(shù)據(jù)分析（MP4）審核員:要求記錄結(jié)論1是否確定,收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù),以證實(shí)和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性?輸入2數(shù)據(jù)分析是否包括來(lái)自監(jiān)測(cè)和測(cè)量

7、的結(jié)果以及其他有關(guān)來(lái)源的數(shù)據(jù)?輸入3數(shù)據(jù)分析是否提供有關(guān)必須的信息，如:顧客滿(mǎn)意、產(chǎn)品符合性、過(guò)程和產(chǎn)品的特性及趨勢(shì)、供方。方法4組織的質(zhì)量和操作表現(xiàn)的趨勢(shì)是否與整個(gè)業(yè)務(wù)目標(biāo)的進(jìn)展進(jìn)行比較,并采取必要措施？？(8.4.1)輸出----------專(zhuān)業(yè)最好文檔，專(zhuān)業(yè)為你服務(wù)，急你所急，供你所需-------------文檔下載最佳的地方----------專(zhuān)業(yè)最好文檔，專(zhuān)業(yè)為你服務(wù)，急你所急，供你所需-------------文檔下載最佳的地方5KPIreviewfortheprocess過(guò)程名稱(chēng):人力資源與培訓(xùn)（SP2）審核員:要求記錄結(jié)論組織是否確定并為

8、體系和產(chǎn)品持續(xù)有效提供所需的資源？輸入員工是否是能夠勝任?人員是否