關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的方案.pdf

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1、關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的方案為了提高公司的法人治理水平和規(guī)范運(yùn)作水平,保護(hù)投資者合法權(quán)益,公司依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的要求,建立了適應(yīng)本公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的內(nèi)部控制體系,不斷提高公司管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力?，F(xiàn)將公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)情況匯報(bào)如下，請(qǐng)審議：一、公司內(nèi)部控制綜述1、內(nèi)部控制組織架構(gòu)公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》的要求,規(guī)范運(yùn)作,逐步建立和完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。公司對(duì)照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司治理準(zhǔn)則》修改了公司章程,制定了《董

2、事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《信息披露管理制度》和《獨(dú)立董事制度》《董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》等管理細(xì)則,使公司治理從制度上得以逐步完善,并按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求,強(qiáng)化董事和高管人員的誠(chéng)信責(zé)任。公司建立了較為完整的內(nèi)部組織框架,股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層等各自的權(quán)利和義務(wù)在公司章程中有較明確的規(guī)定。形成了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層“三會(huì)一層”的法人治理結(jié)構(gòu)。制定了議事規(guī)則,明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限,形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。三會(huì)一層各司其職、規(guī)范運(yùn)作。公司權(quán)力機(jī)構(gòu)為股東大會(huì);董事會(huì)向股東大會(huì)負(fù)責(zé),執(zhí)

3、行股東大會(huì)決議并依據(jù)公司章程及《董事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定履行職責(zé);監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,檢查公司財(cái)務(wù)以及行使其他由公司章程賦予的權(quán)利。其中,董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)四個(gè)專門委員會(huì)。上述機(jī)構(gòu)均有與其職能相適應(yīng)的議事規(guī)則或工作制度對(duì)其權(quán)限和職責(zé)進(jìn)行規(guī)范。設(shè)立了直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)的內(nèi)部審計(jì)部門,對(duì)公司的控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。公司內(nèi)部控制制度的組織架構(gòu)見附件。2、內(nèi)部控制制度建設(shè)情況2010年,公司針對(duì)具體情況,重新對(duì)組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整,并細(xì)化了各部門職責(zé)。根據(jù)《上市公司內(nèi)部控制指引》的要求,公司已建立了較為完善的、健全

4、的內(nèi)部控制制度體系,這些內(nèi)部控制度主要包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理方面、財(cái)務(wù)管理方面、內(nèi)部審計(jì)方面、行政管理方面、內(nèi)部治理和規(guī)范運(yùn)作方面等，并不斷進(jìn)行完善。公司的內(nèi)控管理體系貫穿于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各個(gè)方面。3、內(nèi)部審計(jì)部門的設(shè)置情況公司設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門——審計(jì)法務(wù)部,向董事會(huì)負(fù)責(zé),是董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)日常辦公機(jī)構(gòu)。審計(jì)法務(wù)部配備專職審計(jì)人員,負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行及時(shí)監(jiān)督和評(píng)價(jià)。二、重點(diǎn)控制活動(dòng)1、對(duì)控股子公司的管理公司《控股子公司管理辦法》對(duì)控股子公司決策層人員的產(chǎn)生及職責(zé)權(quán)限、重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)管理、財(cái)務(wù)管理、日?？己顺绦蚺c辦法等作了明確的規(guī)定,公司經(jīng)營(yíng)規(guī)劃部負(fù)責(zé)實(shí)施管理與考核。目前公司控股子公司包括

5、:陜西烽火通信技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“陜通公司”）、陜西烽火宏聲科技有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“宏聲科技”）、西安烽火電子科技有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“西安電子”）。公司的控股子公司控制結(jié)構(gòu)及持股比例如下:陜西烽火電子股份有限公司62%61.07%65%陜通公司宏聲科技西安電子2、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制公司按照相關(guān)規(guī)定,在《公司章程》和《董事會(huì)議事規(guī)則》、《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中詳細(xì)劃分了公司股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審批權(quán)限,規(guī)定了關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審批程序和關(guān)聯(lián)人回避表決制度。明確規(guī)定了關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易定價(jià)原則、審批權(quán)限、審議程序及披露范圍。公司2010年度發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易審批程序合規(guī),定

6、價(jià)公允合理,符合公司發(fā)展和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要,沒有損害公司和其他股東的利益。3、對(duì)外擔(dān)保、重大投資內(nèi)部控制公司在《公司章程》中明確了董事會(huì)、股東大會(huì)關(guān)于對(duì)外擔(dān)保、重大投資事項(xiàng)的審批權(quán)限,并制定了《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》等制度。對(duì)照深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定,公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資的程序和審批權(quán)限做了相應(yīng)規(guī)定,從制度設(shè)計(jì)上控制了風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部控制制度健全,未有違反《上市公司內(nèi)部控制指引》、《公司章程》及公司內(nèi)部控制制度的情形發(fā)生。2010年，公司控股子公司宏聲科技公司為其控股子公司寶雞電線電纜有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“電線電纜公司”）總額為200萬元人民幣的銀行貸款提供連帶責(zé)任擔(dān)

7、保。本次擔(dān)保事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)第五屆第二次會(huì)議審議通過后授權(quán)宏聲科技公司簽署。電線電纜公司為此筆借款提供應(yīng)收賬款債權(quán)質(zhì)押擔(dān)保。截止2010年12月31日，電線電纜公司應(yīng)收賬款凈額為725萬元，客戶信譽(yù)優(yōu)良，貨款回收有較為可靠的保障，且無權(quán)屬爭(zhēng)議。電線電纜公司具備償債能力，且提供了反擔(dān)保措施，本項(xiàng)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)可控。2010年公司重大投資事項(xiàng)是公司控股子公司陜通公司在西安高新區(qū)長(zhǎng)安通訊產(chǎn)業(yè)園投資12000萬元，注冊(cè)成立“陜西烽火實(shí)業(yè)有限公司”（以下簡(jiǎn)稱