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《營銷人員合規(guī)培訓(xùn)-合規(guī)與風(fēng)險》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。
1、營銷人員合規(guī)培訓(xùn)前言“如果營銷是一場戰(zhàn)斗，合規(guī)培訓(xùn)就是為了減少非戰(zhàn)斗性減員。”主要內(nèi)容第一部分營銷風(fēng)險與合規(guī)的關(guān)系第二部分相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定第三部分如何合規(guī)營銷第四部分常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例營銷風(fēng)險對從業(yè)人員個人產(chǎn)生的后果營銷風(fēng)險與合規(guī)的定義3課程目標(biāo)---合規(guī)營銷、避免營銷風(fēng)險3第一部分營銷風(fēng)險與合規(guī)的關(guān)系什么是營銷風(fēng)險？主要是指營銷行為風(fēng)險，屬于合規(guī)風(fēng)險的范疇什么是合規(guī)？主要是指執(zhí)業(yè)行為符合法律法規(guī)的規(guī)定一、營銷風(fēng)險與合規(guī)的定義第一部分營銷風(fēng)險與合規(guī)的關(guān)系要疊一百萬張骨牌，需費時一個月， 但要推倒骨牌卻只消十幾秒。 要累積成功的事業(yè)，需耗時數(shù)十載， 但可能因一次違規(guī)前功盡棄,化為灰燼。二、
2、營銷風(fēng)險對從業(yè)人員個人產(chǎn)生的后果第一部分營銷風(fēng)險與合規(guī)的關(guān)系證券營銷人員應(yīng)當(dāng)三、本課程的目標(biāo)---規(guī)避營銷行為風(fēng)險熟知與執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的風(fēng)險對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任第一部分營銷風(fēng)險與合規(guī)的關(guān)系主要內(nèi)容第一部分營銷與營銷風(fēng)險第二部分相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定第三部分如何合規(guī)營銷第四部分常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例營銷人員應(yīng)掌握的證券法規(guī)體系3《深圳轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)員工制營銷人員管理工作指引（試行）》等3第二部分相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定自律規(guī)則《公司法》、《證券法》……《證券公司監(jiān)督管理條例》......行政法規(guī)部門規(guī)章及規(guī)范性文件一、營銷人員應(yīng)掌握的證券法規(guī)體系管理要求越
3、來越細第二部分相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》、《監(jiān)管動態(tài)》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）……法律二、《深圳轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)員工制營銷人員管理工作指引（試行）》宗旨名詞解釋適用范圍原則總則第二部分相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定《指引》之一：員工制營銷人員證券公司全日制非全日制勞動合同法非可轉(zhuǎn)全加強對非全日制員工營銷人員的管理第二部分相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定《指引》之二：執(zhí)業(yè)的資格條件通過證券從業(yè)考試，具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件60個小時執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德不少于20個小時并經(jīng)測試合格簽訂合同專門代理證券公司從事客戶招攬和服務(wù)工作展業(yè)執(zhí)業(yè)注冊登記獲
4、得證書第二部分相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定執(zhí)業(yè)行為規(guī)范禁止從事的行為執(zhí)業(yè)地域范圍相適應(yīng)性可以從事的行為取得證書后方可執(zhí)業(yè)《指引》之三：執(zhí)業(yè)行為規(guī)范第二部分相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定《指引》之四---管理和監(jiān)督客戶回訪異常交易和操作監(jiān)控投訴處理與問責(zé)機制管理和監(jiān)督信息公示與核對報告制度第二部分相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定主要內(nèi)容第一部分營銷與營銷風(fēng)險第二部分相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定第三部分如何合規(guī)營銷第四部分常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例第三部分如何合規(guī)營銷營銷人員可以從事的活動相關(guān)處罰規(guī)定營銷人員執(zhí)業(yè)原則3營銷人員的禁止行為3勤勉盡責(zé)公平對待客戶誠實守信客戶利益優(yōu)先一、營銷人員執(zhí)業(yè)原則第三部分如何合規(guī)營銷二、營銷人員可以從事下列活動（
5、一）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；（三）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；第三部分如何合規(guī)營銷二、營銷人員可以從事下列活動（續(xù)）（四）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；（五）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（六）法律、法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定可以從事的其他活動。第三部分如何合規(guī)營銷三、營銷人員的禁止行為（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶
6、的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；第三部分如何合規(guī)營銷（四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；三、營銷人員的禁止行為（續(xù)）第三部分如何合規(guī)營銷（七）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（八）面向不特定公眾開展或者變相開展證券投資咨詢活動；（九）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；三、營銷人員的禁止行為（續(xù)）第三部分如何合
7、規(guī)營銷（十）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字，向客戶收取證券合同條款規(guī)定以外的費用或者在執(zhí)業(yè)過程中索取或者收受客戶款項和財物；（十一）私自以證券公司或者營業(yè)部的名義，與客戶或者他人簽訂合同、協(xié)議；（十二）與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧、證券投資咨詢軟件商、理財工作室等機構(gòu)合作開發(fā)客戶；（十三）在向客戶介紹證券類金融產(chǎn)品時隱瞞或者歪曲合同條款中的重要內(nèi)容，或者對金融產(chǎn)品做虛假或者誤導(dǎo)性說明、承諾或者宣傳；
