奧斯特羅姆制度分析與發(fā)展框架評介

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1、奧斯特羅姆制度分析與發(fā)展框架評介王群（美國布魯明頓印第安納大學(xué)）埃莉諾?奧斯特羅姆由于在“經(jīng)濟(jì)治理、尤其是在公共資源治理方面”的卓越貢獻(xiàn)，被瑞典皇家科學(xué)院授予2009年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。她顛覆了公共財(cái)產(chǎn)只有交由中央權(quán)威機(jī)構(gòu)管理或完全私有化后才能有效管理的傳統(tǒng)觀念，證明使用者自主治理的公共池塘資源可以通過合理的制度安排去的優(yōu)于人們先前根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)理論所預(yù)測的結(jié)果。與公共池塘資源自主治理理論息息相關(guān)的制度分析與發(fā)展框架從1982年起就一直是奧斯特羅姆的研究重點(diǎn)之一。它致力于解釋包括應(yīng)用規(guī)則在內(nèi)的外生變量如何影響公共池塘資源自主治理中的政策后果，為資源使用者提供一套能夠增強(qiáng)信

2、任與合作的制度設(shè)計(jì)方案及標(biāo)準(zhǔn)，并且用來評估、改善現(xiàn)行的制度安排。經(jīng)過30多年的不斷完善，制度分析與發(fā)展框架如今已成為公共池塘資源自主治理的“操作指南”。本文從理論和時(shí)間兩方面介紹制度分析與發(fā)展框架的最新發(fā)展。一、理論基礎(chǔ)奧斯特羅姆認(rèn)為，制度分析與發(fā)展框架有著多重淵源，它在古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共選擇理論、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、非合作博弈論中都可以找到理論依據(jù)，是綜合了多重學(xué)科的一組分析框架。它既可以用來研究靜態(tài)制度安排，也可以用來研究新規(guī)則和新技術(shù)不斷出現(xiàn)的動態(tài)制度安排；它將人們的經(jīng)濟(jì)行為分解成若干相互關(guān)聯(lián)、牽制的組成部分，使我們既可以對具體問題進(jìn)行細(xì)致的分

3、析，又可以將各種問題聯(lián)系起來綜合考慮。奧斯特羅姆通過制度分析與發(fā)展框架向我們表明，對資源退化等問題的研究不應(yīng)該僅限于相關(guān)的自然屬性，例如土壤、動植物種類、降水；資源所在社區(qū)的特點(diǎn)、管理體系、產(chǎn)權(quán)、用以規(guī)范個體之間關(guān)系的應(yīng)用規(guī)則等社會因素和自然屬性一樣重要。一個完整的制度分析與發(fā)展框架包括7組主要變量（圖1）。奧斯特羅姆認(rèn)為，由于這7組變量普遍存在于公共池塘資源以及市場、立法等多種情形下，制度分析與發(fā)展框架具有普遍的適用性和解釋力，甚至可以讓我們擺脫路徑依賴難題。對一個制度進(jìn)行分析時(shí)，我們既可以從自然物質(zhì)條件、共同體屬性和應(yīng)用規(guī)則這三組外生變量入手，也可以從行動舞臺或

4、者結(jié)果入手。然而無論從何入手，首要任務(wù)都是確認(rèn)一個概念單位，即所謂的行動舞臺（Ostrom，1999）。行動舞臺是指一個廣泛存在于公司、市場、地方、國家、國際等各種和各級事務(wù)中間的社會空間，此空間內(nèi)的個體由于利益矛盾而相互斗爭。具體講，行動舞臺由行動情境和行動者兩組變量組成。運(yùn)用制度分析與發(fā)展框架的關(guān)鍵就是搞清楚行動舞臺中行動情境和行動者在外生變量影響下的相互作用及其產(chǎn)生的結(jié)果對兩者的反作用。同時(shí)，這種反作用通過直接或間接方式影響外生變量和行動舞臺。也就是說，行動舞臺既是一個自變量，又是一個因變量（Ostrom，2005）。行動情境是行動舞臺的核心，決定著個體在整個

5、制度框架中如何通過行為把外生變量和結(jié)果連接起來。一、行動情境奧斯特羅姆將行動情境定義為直接影響作為研究對象的行為過程的結(jié)構(gòu)。它能夠分析一種制度對人的行為及其結(jié)果的影響，并區(qū)別和限定一種制度同其他制度的不同點(diǎn)。行動者是指處于行動情境中的個體（Ostrom，2005）。分析者通過對于行動者的偏好、信息處理能力、選擇標(biāo)準(zhǔn)、資源占有程度及決策機(jī)制等假設(shè)，構(gòu)建一個行動者模型，并由此推測其行為及相應(yīng)結(jié)果。在2009年末的諾貝爾講座中，奧斯特羅姆省略了框架中的行動舞臺和行動者，只保留了行動情境。這種簡化表明，行動情境是矗立于行動舞臺空間中的立體結(jié)構(gòu)，行動者是行動情境的一部分。當(dāng)運(yùn)

6、用制度分析與發(fā)展框架解釋個體行為時(shí)，如果行為比較簡單或者行動者掌握相關(guān)變量的完全信息，假設(shè)個體擁有無限計(jì)算能力和凈收益最大化的博弈論及新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論相對有效。然而，如果行動情境復(fù)雜且不確定，則選擇有限理性的假設(shè)來取代上述極端化的假設(shè)。如何理解個體在這種情況下的行為取舍呢？奧斯特羅姆通過細(xì)致觀察，將眾多復(fù)雜、抽象的影響因子歸納為7組變量。1、參與者集合。參與者是指在決策過程中承擔(dān)某種身份且具有決策能力的實(shí)體。參與者既可以是個人，也可以是復(fù)合個體，如國家、城市、公司、非政府組織。在行動情境中，這些復(fù)合個體均被看作等同于個人的個體。參與者具有三個重要屬性：（1）參與者數(shù)

7、量；（2）他們是以單獨(dú)個體還是以復(fù)合個體的方式出現(xiàn)，如在不同情況下一戶家庭的各個成員可以背看作不同個體或一個復(fù)合個體；（3）其他如年齡、受教育成都、性別等個別屬性。奧斯特羅姆越來越多的用“參與者”代替框架中的“行動者”（Ostrom，2005；Ostrom，2007）。這告訴我們，“行動者”其實(shí)就是采取行動的參與者，不一定非得獨(dú)立出來。2、參與者的身份。法官、立法者、買家、賣家、警察等是參與者行為選擇的載體。在行動情境中，參與者可能有不同或相同的身份，也可能有多重身份；但整體來講，身份的數(shù)量通常小于參與者的數(shù)量。身份變量將參與者和容許的行為集合相連接，也就是說，