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1、證券投資基金基金管理公司的主要發(fā)起人須是證券公司或信托投資公司，每個發(fā)起人得實收資本〉=3億。個人投資者取代機構投資者成為基金的主要持有者。與封閉式基金相比，開放式基金向管理人提供了更好的激勵約束機制。公司型基金設有董事會，代表投資者的利益行使職權。將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)了基金（A）特點。A）集合理財B）組合投資C）風險共擔D）分散投資（ABC）等新的基金產品相繼面世，層出不窮的基金產品創(chuàng)新極大地推動了我國基金業(yè)的發(fā)展。A）生命周期基金B(yǎng)）QDII基金C）社會責任基金D）社?；鹌跫s型基金依據（
2、AB）之間所簽署的基金合同設立。A）基金管理人B）基金托管人C）基金監(jiān)管部門D）基金份額持有人證券投資基金主要當事人有（BCD）。A）基金代銷商B）基金投資人C）基金管理人D）基金托管人基金托管人的職責主要體現(xiàn)在（ACDE）。A）基金資產保管B）基金信息披露C）基金資產清算D）會計復核E）基金運作監(jiān)督從基金管理人的角度看，基金的運作活動可分為（BCD）A）基金的發(fā)行B）基金的市場營銷C）基金的投資管理D）基金的后臺管理商業(yè)銀行必須向中國證券業(yè)協(xié)會申請基金代銷業(yè)務資格，才能從事基金的代銷業(yè)務。（B）向中國證監(jiān)會申請我國基金份額持有人
3、的權利包括依法轉讓或申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。（A）基金對證券市場發(fā)展的作用包括推動上市公司治理結構的完善。（A）成長型基金風險大、收益高；成長型股票市盈率、市凈率通常較高。ETF的申贖通過交易所進行，LOF的申贖既可在代銷網點也可在交易所。除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券爭回購的資金余額不超過20%。較長的保本期使基金經理有較大的操作靈活性，但保本期越長投資者承擔的機會成本越高。抽樣復制、現(xiàn)金留存、基金分紅以及基金費用等會導致ETF跟蹤誤差。雖然貨幣市場基金均采用每日分配基金收益，但各基金結
4、轉份額的頻率不同，有的是每日結轉基金份額，有的是每月結轉。收入型基金以追求穩(wěn)定的經常性收入為基本目標。根據股票基金所持有的全部股票的（ABC）等指標可對股票基金的投資風格進行分析。A）平均市值B）平均市盈率C）平均市凈率D）凈值收益率貨幣市場基金能夠投資期限在1年以內（含）的商業(yè)銀行票據。（B）中央銀行票據反映貨幣市場基金風險的指標主要有（ACD）。A）投資組合平均剩余期限B）收益的標準差C）融資比例D）浮動利率債券投資情況由于在岸基金的（ABCD）均處于本國境內，所以基金監(jiān)管部門比較容易運用本國法律法規(guī)及相關技術手段對投資運作行
5、為進行監(jiān)督。A）投資者B）基金管理人C）基金托管人D）基金的投資市場以下不屬于保本基金的分析指標的是（D）。A）保本期B）贖回費C）安全墊D）投資收益率E）擔保人目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機構也可發(fā)行代客境外理財產品。（A）2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》中，首次在我國將基金分為股票基金等基本類型。（A）2004年6月1日《證券投資基金法》與QDII基金一樣，公募基金也可進行國際市場投資。（B）封閉式基金上市：份額總額達到核準規(guī)模80%以上；合同期限〉=5年；募集金額〉=2億；持有
6、人〉=1000人。封閉式基金費用：傭金〈=成交金額的0.3%，最少5元；過戶費為面值的0.05%；無印花稅。若封閉式基金募集期限屆滿后不能成立，管理人要在30日內返還款項和利息。封閉式基金的交易采用電腦集合競價和連續(xù)競價兩種方式。開放式基金：份額〉=2億份，金額〉=2億元，持有人〉=200人。開放式基金認購：認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額面值；最低認購金額1000元。貨幣市場基金申贖費為0，從基金財產中計提不高于0.25%的銷售服務費。支付贖回款項：一般基金~T+7，QDII~T+10。T日轉托管，T+1日份額到達轉
7、入方網點，T+2日起可贖回。認購ETF：場內現(xiàn)金認購，網上組合證券認購，網下組合證券認購。場內申贖ETF：份額申購，份額贖回；場外申贖ETF：金額申購，份額贖回。場內申贖ETF：對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價；場外申贖ETF：對價為現(xiàn)金。ETF申贖時可按0.5%收取傭金。LOF：T日賣出份額，T+1日資金到賬（T日可做回轉交易）；若為贖回，T+2日資金到賬。QDII：基金管理公司會在T+2日內對該申請的有效性確認，投資者應在T+3日到銷售網點柜臺或銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。封閉式基金的募集一般要經過
8、申請、核準、（B）、備案、公告5個步驟。A）批準B）發(fā)售C）發(fā)行D）核準基金管理人向證監(jiān)會提交的申請核準文本，還未正式生效，因此被稱為（B）。A）預案B）草案C）草擬D）暫擬出現(xiàn)巨額贖回時，管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定（AD）。A）接受
