資源描述：
《保薦工作規(guī)程和保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。
1、第三節(jié)保薦工作規(guī)程和保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)掌握保薦工作需要建立的相關(guān)制度體系以及開展保薦工作涉及的關(guān)聯(lián)保薦、保薦機(jī)構(gòu)更換、保薦代表人推薦要求及更換，對(duì)與保薦義務(wù)有關(guān)的文件的簽字要求及保密義務(wù)等。掌握保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人承擔(dān)保薦責(zé)任時(shí)的權(quán)利、保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)工作的具體要求等。掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記、年度備案、重大事項(xiàng)報(bào)告和發(fā)行上市推薦時(shí)相關(guān)報(bào)表的填報(bào)要求。一、保薦工作規(guī)程（掌握）（一）保薦工作需要建立健全的相關(guān)制度體系序號(hào)工作制度要求1內(nèi)部控制體系切實(shí)保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦
2、人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。2盡職調(diào)查制度3輔導(dǎo)制度4對(duì)發(fā)行上市屮請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度5對(duì)發(fā)行人證券上市后的持續(xù)督導(dǎo)制度6對(duì)保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度7工作底稿制度為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿。保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查；保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查。保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于10年。（二）關(guān)聯(lián)保薦保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重
3、要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí),應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。（三）聯(lián)合保薦同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)制同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。即聯(lián)合保薦就是2家（A+B）o證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以rh其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。即發(fā)行保薦的保薦機(jī)構(gòu)必須為主承銷商，可以單
4、獨(dú)擔(dān)任，也可以與其他保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)合主承銷。（四）保薦機(jī)構(gòu)更換序號(hào)出現(xiàn)的相關(guān)情況要求1刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明原因2刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外（再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的）3發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)（1）應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)白終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。（2
5、）另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機(jī)構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作。（3）另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。原保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦機(jī)構(gòu)的更換而免除或者終止。4保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的（1）應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。（2）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)，未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請(qǐng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以為其指定保薦機(jī)構(gòu)。（3）另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機(jī)構(gòu)未完成的持續(xù)督
6、導(dǎo)工作。（4）另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。（5）另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。原保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦機(jī)構(gòu)的更換序號(hào)出現(xiàn)的相關(guān)情況要求而免除或者終止。（五）保薦代表人推薦要求及更換1、保薦代表人的推薦要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字（不是保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人也不是保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人）的
7、專項(xiàng)授權(quán)書，
8、并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人（
9、可以不指定嗎？可以指定2名嗎？）o2、保薦代表人的更換證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人，但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人。（即不能主動(dòng)更換）保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向屮國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止。（六）與保薦義務(wù)有關(guān)的文件的簽字要求序號(hào)文件簽字要求1證券發(fā)行募集文件（招股說(shuō)明書、配股說(shuō)明書等）保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人2發(fā)行保薦書保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、
10、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人3保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)委托書保薦機(jī)構(gòu)法定代表人4發(fā)行保薦工作報(bào)告保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人（比發(fā)行保薦書多了保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人）5保薦總結(jié)報(bào)告書保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)
