保薦代表人-保薦業(yè)務規(guī)程和保薦業(yè)務協(xié)調(diào)

《保薦代表人-保薦業(yè)務規(guī)程和保薦業(yè)務協(xié)調(diào)》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、保薦業(yè)務規(guī)程和保薦業(yè)務協(xié)調(diào)一、判斷題1、保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構應在7個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。（）2、保薦人和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應當自終止之日起5個交易日內(nèi)向證券交易所報告，說明原因,由發(fā)行人發(fā)布公告。（）3、刊登公開發(fā)行募集文件后，保薦機構和發(fā)行人仍然可以終止保薦協(xié)議。（）4、保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作口志。（）5、被撤銷保薦機構資格的保薦機構，其在履行保薦職責期間未勤勉盡責的，其責任隨保薦機構的更換而終止。（）6、證券發(fā)行后，任何情況下，保薦機構都不得更換保薦代表人。（）7、保

2、薦代表人及其他保薦業(yè)務相關人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員，可以利用內(nèi)幕信息間接為保薦機構謀取利益。（）8、對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查，必要時可邀請證券業(yè)協(xié)會配合。（）9、證券發(fā)行后，保薦機構有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當行為的，應當向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。（）10、保薦人可以要求發(fā)行人按照有關規(guī)定、保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。（）1K保薦機構對中介機構及其簽名人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應當主動與中國證監(jiān)會進行協(xié)商，并可要求其做岀解釋或者岀具依據(jù)。（）12.保薦機構的法定代表人、保薦代表人應當

3、在改革方案上簽字，承擔相應的法律責任。（）二、單項選擇題（以下各小題所給出的選項中，只有1項最符合題目要求）13.保薦機構應當與發(fā)行人簽訂（）,明確雙方的權利和義務，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責的相關費用。A.保薦合同B.保薦協(xié)議C.上市計劃書D?商業(yè)計劃書14.保薦機構應當建立健全工作底稿制度，保薦工作底稿保存期不少于（）年。A?3B?5C?10D?20丄5、保薦機構應當指定名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作，并指定名項目協(xié)辦人。（）A?1；2B?2；1C?1；3D?3;116、持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年

4、度報告之日起的（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。A.5B?10C?15D?20三、不定項選擇題（以下各小題給出的選項中，至少有1項符合題目要求）17.終止保薦協(xié)議的，保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向（）報告。A?中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院E.財政部18、（）應同時在發(fā)行保薦書以及證券發(fā)行募集文件上簽字。A.保薦業(yè)務負責人B.內(nèi)核負責人C.項目協(xié)辦人D.保薦機構法定代表人E.保薦代表人19.在下列情形中，發(fā)行人應及時通知或者咨詢保薦機構的有（）oA?變更募集資金及投資項目等承

5、諾事項B.發(fā)生關聯(lián)交易、為他人提供擔保等事項C.履行信息披露義務或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關事項D.發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項E.發(fā)生較大規(guī)模的交易20、保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使的權利有（）oA.要求發(fā)行人按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息B.列席發(fā)行人的股東犬會、董事會和監(jiān)事會C.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料D.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱E.按照屮國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定

6、，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明答案：一、判斷題1>B［解析］保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構應在5個工作口內(nèi)報發(fā)行人所在地的屮國證監(jiān)會派出機構備案。2、A3、B［解析］刊登公開發(fā)行募集文件后，保薦機構和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議。但發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券另行聘請保薦機構、保薦機構被中國證監(jiān)會從名單中去除的除外。4、A［解析］保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查；保薦機構應當定期對盡職調(diào)查工作FI志進行檢查。5^B［解析］另行聘?請的保薦機構應當自保薦協(xié)議簽訂之日起開展保薦

7、工作并承擔相應的責任。原保薦機構在履行保薦職責期間未勤勉盡責的，其責任不因保薦機構的更換而免除或者終止。6、B［解析］證券發(fā)行后，保薦機構不得更換保薦代表人，但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應當更換保薦代表人。7、B［解析］保薦代表人及其他保薦業(yè)務相關人員屈于內(nèi)幕信息的知情人員，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息直接或者問接為保薦機構、本人或者他人謀取不正當利益。8、B［解析］對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查，必耍時可聘請相關證券服務機構配合。9、B［解析］證券發(fā)行后，保薦機構有充分理由確信發(fā)

8、行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當行為的，應當督促發(fā)行人做出說明并限期糾正；情節(jié)嚴重的，應當向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。10、A11>B［解析］保薦機構對中介機構及其簽名人員岀具的專業(yè)意見存有疑義的，應