保薦代表人-保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的職責(zé)

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1、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的職責(zé)一、判斷題1＞保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)絕對(duì)相信發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容的真實(shí)性。（）2、保薦機(jī)構(gòu)所作的判斷與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差界的，應(yīng)當(dāng)以證券機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見為準(zhǔn)。（）3、對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件中無證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員專業(yè)意見支持的內(nèi)容，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獲得充分的盡職調(diào)查證據(jù)，從而進(jìn)行獨(dú)立判斷。（）4、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)盡職調(diào)查保證保薦書、與履行保薦職責(zé)有關(guān)的其他文件的真實(shí)性，但無法承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（）5、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)

2、督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余吋間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。（）6、創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。（）7、保薦人在持續(xù)督導(dǎo)期問應(yīng)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見。（）8、保薦人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)有效執(zhí)行并完善防止犬股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)山用發(fā)行人資源的制度。9、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將履行保薦職責(zé)時(shí)發(fā)表的意見及時(shí)告知發(fā)行人，但無須在保薦工作底稿中保存。（）10.持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即停止。（）1K持續(xù)督導(dǎo)

3、工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之FI起的10個(gè)工作H內(nèi)向屮國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。（）12、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告之口起10個(gè)工作□內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告。（）13、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)發(fā)行人建立健全并有效執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件。（）二、單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求）14、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為（）。A.證券上市當(dāng)

4、年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度B.證券上市當(dāng)年剩余吋問及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C.證券上市當(dāng)年在內(nèi)的2個(gè)完整年度D.證券上市當(dāng)年在內(nèi)的1個(gè)完整年度15、保薦機(jī)構(gòu)于（）,組織編制巾請(qǐng)文件并岀具推薦文件。A.對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)前B.簽訂保薦協(xié)議前C.決定推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市后D.決定推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市前16、保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)冇關(guān)的文件，并報(bào)備案。（）A.中國證監(jiān)會(huì)；證券交易所B.證券交易所；中國證監(jiān)會(huì)C.證券交易所；國務(wù)院D?屮國證監(jiān)會(huì)；

5、國務(wù)院17.持續(xù)督導(dǎo)的期間自（）之日起計(jì)算。A.證券上市B.屮請(qǐng)上市C.屮請(qǐng)保薦D.簽訂保薦協(xié)議18.保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送''保薦總結(jié)報(bào)告書〃。A.5B.8C?10D?15三.不定項(xiàng)選擇題（以下各小題給出的選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求）19、保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交（）。A.發(fā)行保薦書B.上市保薦書C.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書D.證券發(fā)行募集文件A.保薦協(xié)議20、保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市時(shí)提交的上市保薦書的主要內(nèi)容包括（）。A.

6、對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排B.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系C.發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)D.相關(guān)承諾事項(xiàng)E.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系21、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上市推薦文件中就（）作出承諾。A.有充分理由確信發(fā)行人符合規(guī)定要求，且其證券適合在交易所上市、交易B.有充分理由確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和公開發(fā)行募集文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.冇充分理由確信發(fā)行人及英螢事在公開發(fā)行募集文件屮表達(dá)意見的依據(jù)充分合理D.有充分理由確信中介機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見與事實(shí)不符E.自愿接受屮國證監(jiān)會(huì)依照《證券發(fā)行上市保

7、薦業(yè)務(wù)管理辦法》采取的監(jiān)管措施F.冇充分理由確信與其他中介機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在實(shí)質(zhì)性差異G.保證所指定的保薦代表人及木保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人屮請(qǐng)文件進(jìn)行了盡職調(diào)查、審慎核查22、保薦機(jī)構(gòu)提交推薦文件后，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合中國證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)下列（）工作。A.組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)屮國證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)行答復(fù)A.按照中國證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查B.指定保薦代表人與中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通C.指定保薦代表人與屮國證監(jiān)會(huì)職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通D.保薦代表人

8、在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢23、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有（）。A.對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排B.發(fā)行人證券上市后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義C.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上由后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行冇關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)D.組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)行答復(fù)E.審閱信息披露文件24、發(fā)行人臨時(shí)