保薦代表人-保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理

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1、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理一、判斷題1、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向財政部申請保薦機(jī)構(gòu)資格。（）2、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用共同保薦，但參與共同保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過5家。3、證券發(fā)行的主承銷商只能由其發(fā)行保薦和上市保薦的保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任。（）4、個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備1年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。（）5、證券公司最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰才可申請保薦機(jī)構(gòu)資格。（）6、證券公司中請保薦機(jī)構(gòu)資格時，其風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。（）7、通過保薦代表人勝任能力考試

2、而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。（）8、保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，應(yīng)參加證監(jiān)會補(bǔ)辦的培訓(xùn)。（）9、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年12月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。（）10、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，申請變更登記時無須提供新任職機(jī)構(gòu)岀具的接收函。（）11＞對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格申請，中國證監(jiān)會均需要在20個工作H內(nèi)作岀核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。（）12、證券公司和個人申請保薦資格期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之H起2個工

3、作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。（）13、證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交證券公司對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由總經(jīng)理簽字。（）14、證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交營業(yè)執(zhí)照原件。（）二、單項選擇題（以下各小題所給出的選項中，只有1項最符合題目要求）15.同次發(fā)行的證券，其和應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。（）A.發(fā)行保薦；上市保薦B.發(fā)行保薦；聯(lián)合保薦C.上市保薦；共同保薦D.共同保薦；聯(lián)合保薦16.發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過（），該保薦人不得單獨推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。A?5%B?7%C

4、?10%D?15%17.證券公司中請保薦機(jī)構(gòu)資格，其凈資本不得低于人民幣（）億元。A?0.5B.1C.1.5D.218、證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于（）人。A.20B?35C?38D?4219、下列各項不屬于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料是（）。A?研究、銷售等后臺支持部門的情況說明B.保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字C.董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明D.公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情

5、況的說明20、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起（）個工作日內(nèi)向屮國證監(jiān)會書面報告。A.5B.7C.9D?10三、不定項選擇題（以下各小題給出的選項中，至少有1項符合題目要求）21＞下列事項中，需要發(fā)行人聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的有（A.發(fā)行股票B.首次公開發(fā)行股票并上市C.上市公司發(fā)行新股D.發(fā)行公司債券E.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券22、證券公司的保薦業(yè)務(wù)部門在中請保薦機(jī)構(gòu)資格時要求（）oA.內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理B.具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程C.具備卓越的研究能力D.具有一般銷售能力E.具有內(nèi)部風(fēng)

6、險評估和控制系統(tǒng)23、個人中請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）oA.未負(fù)有數(shù)額較犬到期未清償?shù)膫鶆?wù)B.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄C.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷D.最近1年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰E.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試24、關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)，下列說法正確的有（）oA.對保薦代表人資格的中請，自受理之日起5個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定B.對保薦代表人資格的申請，自受理Z日起20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定C.中請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個

7、工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料D.申請文件內(nèi)容發(fā)生重犬變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料E.對提交該申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起3個月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請25、保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項包括（）oA.董事、監(jiān)事和高管人員情況B.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人情況C.主要股東情況D.保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況E.保薦機(jī)構(gòu)工作人員名單26、關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)，下列表述正確的有（A?保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務(wù)后5個交易口內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，督促發(fā)行人

8、及時更正審閱屮發(fā)現(xiàn)的問題，并向交易所報告A.保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定對發(fā)行人違法違規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應(yīng)當(dāng)于披露前向交易所報告,經(jīng)交易所審核后在指定媒體上公告B.保薦