交銀增利托管協(xié)議.doc

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1、交銀施羅德增利債券證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司基金托管人：中國建設銀行股份有限公司二零零八年二月目錄一、基金托管協(xié)議當事人二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查五、基金財產(chǎn)的保管六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行七、交易及清算交收安排八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算九、基金收益分配十、基金信息披露十一、基金費用十二、基金份額持有人名冊的保管十三、基金有關文件檔案的保存十四、基金管理人和基金托管人的更換十五、禁止行為十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算十七、違約責任十八、爭議解決方式

2、十九、托管協(xié)議的效力二十、其他事項二十一、托管協(xié)議的簽訂鑒于交銀施羅德基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行交銀施羅德增利債券證券投資基金；鑒于中國建設銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；鑒于交銀施羅德基金管理有限公司擬擔任交銀施羅德增利債券證券投資基金的基金管理人，中國建設銀行股份有限公司擬擔任交銀施羅德增利債券證券投資基金的基金托管人；為明確交銀施羅德增利債券證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權利義

3、務關系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《交銀施羅德增利債券證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當事人（一）基金管理人名稱：交銀施羅德基金管理有限公司住所：上海市交通銀行大樓二層(裙)辦公地址：上海市浦東銀城中路188號交銀金融大廈郵政編碼：200120法定代表人：謝紅兵成立日期：2005年8月4日批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2005]128號組織形式：有限責任公司注冊資本：貳億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金及中國證券監(jiān)

4、督管理委員會批準的其他業(yè)務（二）基金托管人名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓郵政編碼：100032法定代表人：郭樹清成立日期：2004年09月17日基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從

5、事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)等有關法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用

6、、充分保護基金份額持有人合法權益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券、股票、權證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，其中股票投資僅限于參與新股

7、認購和可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股獲得的股票，權證投資僅限于參與可分離轉(zhuǎn)債申購而獲得的權證，即本基金不從二級市場購買股票或權證。本基金通過新股認購策略所認購新發(fā)行股票，在其上市后持有時間不超60個交易日，所持可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股后的股票持有時間不超過5個交易日，通過可轉(zhuǎn)債認購所獲得的權證，在其上市后持有時間不超過20個交易日。本基金的投資對象重點為承載一定信用風險、具有較高息票率的債券，包括企業(yè)債、公司債、短期融資券、次級債、資產(chǎn)支持證券（含資產(chǎn)收益計劃）、可轉(zhuǎn)換債券等以企業(yè)為主體發(fā)行的債券。如法律法規(guī)