交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金托管協(xié)議.doc

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1、交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司二零零七年十月31交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金—托管協(xié)議目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人3二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則4三、基金托管人的受托職責(zé)和托管職責(zé)4四、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查5五、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查9六、基金財(cái)產(chǎn)的保管10七、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行12八、交易的清算與交割14九、基金申購(gòu)、贖回與分紅安排15十、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算16十一、基金收益分配21十二、

2、基金信息披露22十三、基金費(fèi)用和稅收23十四、基金份額持有人名冊(cè)的保管24十五、基金有關(guān)文件檔案的保存25十六、基金管理人和基金托管人的更換25十七、禁止行為27十八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算28十九、違約責(zé)任29二十、爭(zhēng)議解決方式30二十一、托管協(xié)議的效力30二十二、其他事項(xiàng)31二十三、托管協(xié)議的簽訂3131交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金—托管協(xié)議鑒于交銀施羅德基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行交銀施羅德環(huán)球精

3、選價(jià)值證券投資基金；鑒于中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于交銀施羅德基金管理有限公司擬擔(dān)任交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金的基金管理人，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金的基金托管人；為明確交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有

4、相同的含義。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：交銀施羅德基金管理有限公司住所：上海市交通銀行大樓二層(裙)辦公地址：上海市浦東銀城中路188號(hào)交銀金融大廈郵政編碼：200120法定代表人：謝紅兵成立日期：2005年8月4日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【2005】128號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：貳億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（二）基金托管人名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦

5、公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓郵政編碼：100032法定代表人：郭樹(shù)清成立日期：2004年9月17日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)組織形式：股份有限公司31交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金—托管協(xié)議注冊(cè)資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬(wàn)肆仟元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服

6、務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試行辦法》”）《關(guān)于實(shí)施<合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法>有關(guān)問(wèn)題的通知》（以下簡(jiǎn)稱

7、“《通知》”）及有關(guān)法律法規(guī)（以下簡(jiǎn)稱“法律法規(guī)”）、《交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管人的受托職責(zé)和托管職責(zé)（

8、一）基金托管人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)履行下列受托人職責(zé)：1.保護(hù)持有人利益，按照規(guī)定對(duì)基金日常投資行為和資金匯出入情況實(shí)施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局報(bào)告；2.安全保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)，準(zhǔn)時(shí)將公司行為信息通知基金管理人，確保基金及時(shí)收取所有應(yīng)得收入；3