信達澳銀紅利回報股票型證券投資基金2010年年度報告.doc

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1、信達澳銀紅利回報股票型證券投資基金2010年年度報告信達澳銀紅利回報股票型證券投資基金2010年年度報告2010年12月31日基金管理人：信達澳銀基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司報告送出日期：2011年3月30日46信達澳銀紅利回報股票型證券投資基金2010年年度報告§1重要提示及目錄1.1重要提示基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶的法律責(zé)任。本年度報告已經(jīng)三分之二以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)?；鹜泄苋酥袊ㄔO(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2011年3月

2、25日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務(wù)會計報告、投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。本報告中的財務(wù)資料經(jīng)審計，普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司為本基金出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告，請投資者注意閱讀。本報告期自2010年7月28日（基金合同生效日）起至2010年12月31日止。46信達澳銀紅利回報股票型證券投資基金2010年年度報告1.2目錄

3、目錄§1重要提示及目錄11.1重要提示11.2目錄2§2基金簡介42.1基金基本情況42.2基金產(chǎn)品說明42.3基金管理人和基金托管人42.4信息披露方式52.5其他相關(guān)資料5§3主要財務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)及利潤分配情況53.1主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)53.2基金凈值表現(xiàn)53.3過去三年基金的利潤分配情況8§4管理人報告84.1基金管理人及基金經(jīng)理情況84.2管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明94.3管理人對報告期內(nèi)公平交易情況的專項說明94.4管理人對報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明104.5管理人對宏觀經(jīng)濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望104.6管理人內(nèi)部有關(guān)本基金

4、的監(jiān)察稽核工作情況114.7管理人對報告期內(nèi)基金估值程序等事項的說明114.8管理人對報告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明12§5托管人報告125.1報告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明125.2托管人對報告期內(nèi)本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明125.3托管人對本年度報告中財務(wù)信息等內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見12§6審計報告13§7年度財務(wù)報表147.1資產(chǎn)負債表147.2利潤表157.3所有者權(quán)益（基金凈值）變動表167.4報表附注17§8投資組合報告348.1期末基金資產(chǎn)組合情況348.2期末按行業(yè)分類的股票投資組合348.3期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大

5、小排序的所有股票投資明細358.4報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動368.5期末按債券品種分類的債券投資組合398.6期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細398.7期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的所有資產(chǎn)支持證券投資明細398.8期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細3946信達澳銀紅利回報股票型證券投資基金2010年年度報告8.9投資組合報告附注40§9基金份額持有人信息409.1期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)409.2期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金的情況40§10開放式基金份額變動41§11重大事件揭示4111.

6、1基金份額持有人大會決議4111.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動4111.3涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟4111.4基金投資策略的改變4111.5為基金進行審計的會計師事務(wù)所情況4211.6管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況4211.7基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況4211.8其他重大事件44§12影響投資者決策的其他重要信息45§13備查文件目錄4613.1備查文件目錄4613.2存放地點4613.3查閱方式4646信達澳銀紅利回報股票型證券投資基金2010年年度報告§2基金簡介2.1基金基本情況基金名稱信達澳銀紅利回報股

7、票型證券投資基金基金簡稱信達澳銀紅利回報股票基金主代碼610005交易代碼610005基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2010年7月28日基金管理人信達澳銀基金管理有限公司基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司報告期末基金份額總額258,587,518.06份基金合同存續(xù)期不定期2.2基金產(chǎn)品說明投資目標(biāo)精選紅利股票，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。投資策略本基金奉行“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的投資方法。一方面，本基金通過“自下而上”的深入分析，精