長盛創(chuàng)新先鋒靈活配置混合型證券投資基金2011年年度報(bào)告.doc

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1、長盛創(chuàng)新先鋒靈活配置混合型證券投資基金2011年年度報(bào)告2011年12月31日基金管理人：長盛基金管理有限公司基金托管人：中國銀行股份有限公司送出日期：2012年3月28日§1重要提示及目錄1.1重要提示基金管理人的董事會(huì)、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任。本年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)?；鹜泄苋酥袊y行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2012年3月27日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)

2、容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及其更新。本年度報(bào)告財(cái)務(wù)資料已經(jīng)審計(jì)，普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為本基金出具了無保留意見的審計(jì)報(bào)告。本報(bào)告期自2011年1月1日起至12月31日止。長盛創(chuàng)新先鋒靈活配置混合型證券投資基金2011年年度報(bào)告第49頁共49頁1.2目錄§1重要提示及目錄11.1重要提示11.2目錄2§2基金簡介52.1基金基本情況52.2基金產(chǎn)品說明52.3基金管

3、理人和基金托管人52.4信息披露方式62.5其他相關(guān)資料6§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)及利潤分配情況73.1主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)73.2基金凈值表現(xiàn)73.3過去三年基金的利潤分配情況9§4管理人報(bào)告104.1基金管理人及基金經(jīng)理情況104.2管理人對報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明104.3管理人對報(bào)告期內(nèi)公平交易情況的專項(xiàng)說明114.4管理人對報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明114.5管理人對宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望114.6管理人內(nèi)部有關(guān)本基金的監(jiān)察稽核工作情況124.7管理人對報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的說明134.8管理人對報(bào)告

4、期內(nèi)基金利潤分配情況的說明13§5托管人報(bào)告145.1報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明145.2托管人對報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤分配等情況的說明145.3托管人對本年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見14§6審計(jì)報(bào)告15長盛創(chuàng)新先鋒靈活配置混合型證券投資基金2011年年度報(bào)告第49頁共49頁6.1審計(jì)報(bào)告基本信息156.2審計(jì)報(bào)告的基本內(nèi)容15§7年度財(cái)務(wù)報(bào)表167.1資產(chǎn)負(fù)債表167.2利潤表177.3所有者權(quán)益(基金凈值)變動(dòng)表187.4報(bào)表附注20§8投資組合報(bào)告398.1期末基金資產(chǎn)組合情況398.2期末按行業(yè)分類的

5、股票投資組合398.3期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細(xì)408.4報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)408.5期末按債券品種分類的債券投資組合428.6期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)428.7期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的所有資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)438.8期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)438.9投資組合報(bào)告附注43§9基金份額持有人信息449.1期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)449.2期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金的情況44§10開放式基金份額變動(dòng)44§11重

6、大事件揭示4511.1基金份額持有人大會(huì)決議4511.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)4511.3涉及基金管理人、基金資產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟4511.4基金投資策略的改變4511.5為基金進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況4511.6管理人、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況45長盛創(chuàng)新先鋒靈活配置混合型證券投資基金2011年年度報(bào)告第49頁共49頁基金管理人、托管人及其高級(jí)管理人員未受監(jiān)管部門稽查或處罰。4511.7基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況4511.8其他重大事件47§12備查文件目錄4912.1備查文件目錄4912.2存放地點(diǎn)

7、4912.3查閱方式49長盛創(chuàng)新先鋒靈活配置混合型證券投資基金2011年年度報(bào)告第49頁共49頁§2基金簡介2.1基金基本情況基金名稱長盛創(chuàng)新先鋒靈活配置混合型證券投資基金基金簡稱長盛創(chuàng)新先鋒混合基金主代碼080002交易代碼080002基金運(yùn)作方式契約型開放式基金合同生效日2008年6月4日基金管理人長盛基金管理有限公司基金托管人中國銀行股份有限公司報(bào)告期末基金份額總額175,764,487.46份基金合同存續(xù)期不定期2.2基金產(chǎn)品說明投資目標(biāo)選擇具有創(chuàng)新能力和行業(yè)領(lǐng)先的上市公司，分享企業(yè)高速增長成果，在承擔(dān)適度風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，追求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。投資策略本基

8、金為混合型