科創(chuàng)板首批9家：江蘇北人-科創(chuàng)板招股書(shū)

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1、本次股票發(fā)行后擬在科創(chuàng)板市場(chǎng)上市，該市場(chǎng)具有較高的投資風(fēng)險(xiǎn)?？苿?chuàng)板公司具有研發(fā)投入大、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高、業(yè)績(jī)不穩(wěn)定、退市風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)，投資者面臨較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)充分了解科創(chuàng)板市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)及本公司所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎作出投資決定。江蘇北人機(jī)器人系統(tǒng)股份有限公司JiangsuBeirenRobotSystemCo.,Ltd.（蘇州工業(yè)園區(qū)青丘巷1號(hào)）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）本公司的發(fā)行申請(qǐng)尚需經(jīng)上海證券交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行相應(yīng)程序。本招股說(shuō)明書(shū)不具有據(jù)以發(fā)行股票的法律效力，僅供預(yù)先披露之用。投資者應(yīng)當(dāng)以正式公告的招股說(shuō)明書(shū)作為投資決定的依據(jù)。保

2、薦人（主承銷(xiāo)商）蘇州工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào)發(fā)行概況發(fā)行股票類(lèi)型人民幣普通股股票（A股）發(fā)行股數(shù)本次公開(kāi)發(fā)行股份不超過(guò)2,934.00萬(wàn)股，全部為發(fā)行新股，公司原股東在本次發(fā)行中不公開(kāi)發(fā)售股份每股面值人民幣1元每股發(fā)行價(jià)格【】元預(yù)計(jì)發(fā)行日期【】年【】月【】日擬上市的交易所和板塊上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行后總股本不超過(guò)11,734.00萬(wàn)股保薦人（主承銷(xiāo)商）東吳證券股份有限公司招股說(shuō)明書(shū)簽署日期【】年【】月【】日聲明及承諾中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所對(duì)本次發(fā)行所作的任何決定或意見(jiàn)，均不表明其對(duì)注冊(cè)申請(qǐng)文件及所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證，也不表明其對(duì)發(fā)行人的盈利能力、投資價(jià)值或者對(duì)

3、投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)；投資者自主判斷發(fā)行人的投資價(jià)值，自主作出投資決策，自行承擔(dān)股票依法發(fā)行后因發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益變化或者股票價(jià)格變動(dòng)引致的投資風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾招股說(shuō)明書(shū)及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人承諾本招股說(shuō)明書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。公司負(fù)責(zé)人

4、和主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證招股說(shuō)明書(shū)中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整。發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人以及保薦人、承銷(xiāo)的證券公司承諾因發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)及其他信息披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發(fā)行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)承諾因其為發(fā)行人本次公開(kāi)發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。重大事項(xiàng)提示公司特別提醒投資者需充分了解科創(chuàng)板的投資風(fēng)險(xiǎn)及以下列示的風(fēng)險(xiǎn)及其他重要事項(xiàng)，并提醒投資者認(rèn)真閱讀招股說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)因素”

5、部分的全部?jī)?nèi)容。一、本次發(fā)行前所持股份流通限制和自愿鎖定股份的承諾1、擔(dān)任發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員的股東朱振友承諾：本承諾人自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本承諾人直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不得提議由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。本承諾人在擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員期間，承諾遵守下列限制性規(guī)定：（1）每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本承諾人直接或間接持有發(fā)行人股份總數(shù)的25%；（2）離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人股份；（3）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)董事、監(jiān)事、

6、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。本承諾人在擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任期屆滿前離職的，在就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi)，承諾仍將遵守下列限制性規(guī)定：（1）每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本承諾人直接或間接持有發(fā)行人股份總數(shù)的25%；（2）離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人股份；（3）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本承諾人所持發(fā)行人股票的鎖定期自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。本承諾人不會(huì)因職務(wù)變更、

7、離職等原因而拒絕履行前述承諾。2、發(fā)行人股東蘇州文辰銘源信息技術(shù)咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）承諾：本承諾人自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本承諾人直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不得提議由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本承諾人所持發(fā)行人股票的鎖定期自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。3、擔(dān)任發(fā)行人董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員的股東林濤承諾：本承諾人自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓