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1、１｜１＞ｌ｜｜歐盟碳排放權(quán)交易體系及其價格機制研究ResearchonEuropeanUnionEmissionsTradingSchemeandthePriceMechanism作者姓名：孫悅專業(yè)名稱：人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)研究方向：資源與環(huán)境經(jīng)濟指導(dǎo)教師：于瀟教授學(xué)位類別：經(jīng)濟學(xué)博士培養(yǎng)單位：東北亞研究院論文答辯日期：年月日授予學(xué)位日期：年月日答辯委員會組成：姓名職稱工作單位主席：劉力臻教授東北師范大學(xué)委員：呂康銀教授東北師范大學(xué)王勝今教授吉林大學(xué)景躍軍教授吉林大學(xué)王曉峰教授吉林大學(xué)楊雪教授吉林大學(xué)摘要歐盟碳排放權(quán)交易體系及其價格機制研究全球氣候變化
2、是人類面臨的全球性問題，也是經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境間矛盾的突出體現(xiàn)，在加速碳減排以緩解全球氣候變暖成為全球共識的時代背景下，《聯(lián)合國氣候變化公約》、《京都議定書》、《巴厘線路圖》、《哥本哈根協(xié)議》、《巴黎協(xié)定》等一系列全球氣候領(lǐng)域中的代表性協(xié)議與事件，為全球碳排放權(quán)交易體系提供了政治框架和法律基礎(chǔ)，加快了全球氣候領(lǐng)域的國際合作與碳減排步伐，更推動全球各碳交易市場的構(gòu)建與發(fā)展。在世界各國的碳減排嘗試中，歐洲碳排放權(quán)交易體系（簡稱EUETS）在2005年率先建立，成為目前為止交易量最大，市場價值最高，最成功的碳排放交易體系。與此同時，伴隨著氣候負(fù)外部性對全球影響的日益
3、加深，美國、加拿大、澳大利亞等發(fā)達(dá)國家積極籌建并完善自身的碳排放權(quán)交易市場，而我國作為世界上第一排放大國及最具減排潛力的國家，全國統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場亦在國際環(huán)境及氣候公約約束下全速發(fā)展。但無論在哪個碳排放權(quán)交易體系，碳排放權(quán)作為一種特殊商品，其價格均隨著市場供需的變化而波動，價格走勢直接影響著市場參與主體對未來碳價的預(yù)測及風(fēng)險衡量，其更關(guān)乎碳減排效率及碳交易市場有效性的發(fā)揮。因此，碳排放權(quán)價格機制成為碳排放權(quán)交易中的核心問題。本文在上述時代背景下，以歐盟碳排放權(quán)交易體系中的價格機制為研究對象，大致按照這樣的邏輯順序展開系統(tǒng)研究：簡介國際較有代表性的碳排放權(quán)交
4、易體系明確歐盟碳排放權(quán)交易體系（EUETS）的核心機制依次針對EUETS碳排放權(quán)價格怎樣產(chǎn)生（價格形成機制）、如何運行（價格運行機制）、何以監(jiān)管（價格監(jiān)管機制）這三個問題展開剖析深入追問哪些因素影響碳價走勢及各影響因素對碳排放權(quán)價格的貢獻(xiàn)度究竟如何重點分析EUETS發(fā)展逐漸趨向成熟的第二階段及第三階段內(nèi)EUA、CER兩種產(chǎn)品期現(xiàn)貨價格間如I何互動與影響。在研究對象方面，本文對碳排放權(quán)價格關(guān)聯(lián)機制的研究不僅僅局限于只關(guān)注EUA期現(xiàn)貨價格關(guān)聯(lián)，更將CER同樣作為可供研究的對象，以期分析出兩類交易產(chǎn)品的價格關(guān)聯(lián)有何區(qū)別，不僅在一定程度上彌補現(xiàn)有研究領(lǐng)域中對同時關(guān)注兩
5、類交易產(chǎn)品的欠缺，更通過比較研究的方法明確未來EUA與CER期現(xiàn)貨價格應(yīng)各自注重哪方面的發(fā)展；在研究數(shù)據(jù)選取方面，筆者選取的數(shù)據(jù)覆蓋了EUETS第二階段內(nèi)的全部數(shù)據(jù)及第三階段截止至本文寫作時的最新數(shù)據(jù)，可以說本文兩類交易產(chǎn)品的數(shù)據(jù)覆蓋時間跨度之廣、數(shù)據(jù)之新、數(shù)據(jù)之全在同類研究中均屬罕見最后將研究視角回歸到中國的碳排放權(quán)交易市場，在回顧其發(fā)展歷程，并分析全國統(tǒng)一市場建成初期面臨困境的基礎(chǔ)上，繼續(xù)沿著對EUETS價格機制分析的思路，設(shè)計出中國碳排放權(quán)交易體系的價格機制。具體而言，本文包括如下幾個方面：第一章，闡述該文的研究背景與研究意義，相關(guān)概念界定、理論基礎(chǔ)，介
6、紹相關(guān)研究的現(xiàn)狀與文獻(xiàn)綜述、研究方法、研究框架、創(chuàng)新點與不足。第二章是歐盟碳排放權(quán)交易體系概述。本章首先概述了國際碳排放權(quán)交易體系建立的背景與發(fā)展，簡要介紹了世界范圍內(nèi)較為重要的幾個碳排放權(quán)交易體系。而后，基于對歐盟碳排放權(quán)交易體系的形成、發(fā)展與構(gòu)成的闡述，筆者將體系內(nèi)總量控制與分配機制、配額的供給與補充機制、監(jiān)測報告與核查制度、履約及處罰機制進(jìn)行概述，最后總結(jié)性的概括了歐盟碳排放交易體系的示范作用。第三章是歐盟碳排放權(quán)交易價格機制及影響因素分析。開篇介紹了歐盟碳排放權(quán)交易體系的價格機制中的價格形成機制、價格運行機制與價格監(jiān)管機制，而后呈現(xiàn)出EUETS三個發(fā)展
7、階段的價格波動情況，并將碳排放權(quán)價格影響因素分為供給因素、需求因素、外部因素三個方面進(jìn)行定性分析。再后，基于對歐盟碳排放權(quán)交易價格影響因素間作用機理的分析，明確了各個子影響因素通過何種渠道影響碳價的走勢。最后，利用模型針對第二階段與第三階段的EUA價格影響因素進(jìn)行實證分析后得出，能源價格對碳價的影響顯著且直接，除第三期的天然氣價格外，其他能源在不同階段對EUA現(xiàn)貨價格的影響均比較顯著。II而宏觀經(jīng)濟環(huán)境對碳價的影響有限，且在第三期表現(xiàn)出不顯著的關(guān)系。溫度變量對碳價具有顯著影響，伴隨著極端天氣的頻繁出現(xiàn)，未來溫度對碳排放權(quán)價格的負(fù)相關(guān)影響可能會進(jìn)一步加深。第四章
8、是歐盟碳排放權(quán)交易價格關(guān)聯(lián)機制研究。筆
