《公共政策工具》課件

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1、第四章公共政策工具教學(xué)目的和要求：了解公共政策工具體系；掌握政策工具的分類和研究途徑；熟悉各類具體政策工具的運(yùn)用原則和方法。本章要點(diǎn)：什么是政策工具政策工具的分類方法：強(qiáng)制性工具（管制、公共企業(yè)和直接提供）、非強(qiáng)制性工具（家庭、社區(qū)、志愿者組織和市場(chǎng)）、混合工具（信息、規(guī)勸、補(bǔ)貼、產(chǎn)權(quán)拍賣和稅收等）。一、什么是政策工具關(guān)于工具概念的最常見(jiàn)的定義是：“一個(gè)行動(dòng)者能夠使用或潛在地加以使用，以便達(dá)成一個(gè)或更多目的的任何事物”。簡(jiǎn)單地說(shuō)，政策工具就是達(dá)成政策目標(biāo)的手段。盡管“內(nèi)部管理”、“人力資源政策”、“網(wǎng)絡(luò)管理”、“政策實(shí)驗(yàn)”等東西在某種意義或角度上可以看作政策工具，但最好是

2、將政策工具限定在實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)或結(jié)果的手段這一特性上。第一節(jié)政策工具的內(nèi)涵與分類荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家科臣(E·S·Kirschen)最早試圖對(duì)政策工具加以分類，他著重研究這樣的問(wèn)題，即是否存在著一系列的執(zhí)行經(jīng)濟(jì)政策以獲得最優(yōu)化結(jié)果的工具。他整理出64種一般化的工具，但并未加以系統(tǒng)化的分類，也沒(méi)有對(duì)這些工具的起源和影響加以理論化探討。2．政策工具的分類美國(guó)政治學(xué)家羅威、達(dá)爾和林德布洛姆等人也做過(guò)類似的研究，但他們傾向于將這些工具歸入一個(gè)寬泛的分類框架中，如將工具分為規(guī)制性工具和非規(guī)制性工具兩類。薩爾蒙推進(jìn)了他們的討論，增加了開(kāi)支性工具和非開(kāi)支性工具兩種類型。著名政策分析家狄龍(Van

3、derDoelen)將政策工具劃分為法律工具、經(jīng)濟(jì)工具和交流工具三類，每組工具都有其變種，可以限制和擴(kuò)展其影響行動(dòng)者行為的可能性另一種更新的三分法是將政策工具分為管制性工具、財(cái)政激勵(lì)工具和信息轉(zhuǎn)移工具。加拿大公共政策學(xué)者霍萊特和拉梅什在《公共政策研究》一書中根據(jù)公共政策的強(qiáng)制性程度，將政策工具分為：強(qiáng)制性工具、自愿性工具和混合性工具三類。第二節(jié)強(qiáng)制性工具強(qiáng)制性工具(CompulsoryInstruments)也稱指導(dǎo)性工具，它借助國(guó)家或政府的權(quán)威及強(qiáng)制力，迫使目標(biāo)團(tuán)體及個(gè)人采取或不采取某種行為。政府為實(shí)現(xiàn)其政策目標(biāo)，可以通過(guò)選擇管制、公共企業(yè)或官僚機(jī)構(gòu)直接供給等手段或方式

4、來(lái)履行其功能。一、管制管制指的是一種活動(dòng)過(guò)程，在這種過(guò)程中，政府對(duì)個(gè)人和機(jī)構(gòu)提出要求或規(guī)定某些活動(dòng)，并經(jīng)歷一種連續(xù)的行政管理過(guò)程（一般是通過(guò)特別指定的管制機(jī)構(gòu)來(lái)完成這項(xiàng)工作）。管制是由政府做出的，它們必須為目標(biāo)團(tuán)體及個(gè)人所遵守、服從，不遵守或不服從將受到懲罰。案例：被“機(jī)動(dòng)”的電動(dòng)自行車二、公共企業(yè)公共企業(yè)也稱國(guó)有企業(yè)。它可以看作一種強(qiáng)制性工具，其強(qiáng)制性甚至比管制更強(qiáng)。在公共企業(yè)那里，政府做出特別的規(guī)定以控制它的所有活動(dòng)，這些規(guī)定被當(dāng)作內(nèi)部管理的指令。政府憑借其所有權(quán)而可以為所欲為。案例：迷失的水價(jià)聽(tīng)證會(huì)并沒(méi)有一套可以用來(lái)判定一個(gè)企業(yè)是否為公共企業(yè)的明確標(biāo)準(zhǔn)。但一般認(rèn)為，

5、公共企業(yè)具有如下三個(gè)特征：一是它們具有某種程度上的公共所有權(quán)（少至50％，高至100％），分析家往往用一個(gè)武斷的數(shù)字，即只要政府擁有一個(gè)公司的51％以上的所有權(quán)，那么，該公司就是公共公司；二是公共企業(yè)受到政府某種程度的控制或直接管理，一個(gè)完全擺脫政府控制的公司不能看作公共企業(yè)；三是公共企業(yè)生產(chǎn)的物品和服務(wù)要在市場(chǎng)上出售，這不同于諸如國(guó)防、路燈一類的公共物品（這種物品不能直接收費(fèi)），因而，公共企業(yè)的銷售收入與成本之間必須保持有某種平衡。作為一種政策工具，公共企業(yè)的優(yōu)點(diǎn)是：在社會(huì)需要而私人企業(yè)因無(wú)利可圖等原因而不愿提供的某些物品和服務(wù)領(lǐng)域中，它是一種有效的工具；在許多情況下，

6、建立公共企業(yè)所必需的信息比管制或自愿性工具少；公共企業(yè)可以簡(jiǎn)化行政管理，并使公共基金（這些基金可以用于公共開(kāi)支）自然增長(zhǎng)。主要的缺點(diǎn)是：政府難以對(duì)公共企業(yè)加以有效的控制；公共企業(yè)的運(yùn)作是低效率、甚至是無(wú)效率的，易于造成壟斷并將負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)嫁到消費(fèi)者身上等。三、直接提供由政府機(jī)構(gòu)及其雇員直接提供公共物品或服務(wù)，這是一種容易為人們所忽略的基本的和被廣泛運(yùn)用的政策工具。政府所做的大量事情，如國(guó)防、外交、警察、消防、教育、社會(huì)保障、公有地管理、公園和道路的維修、人口普查、地理測(cè)量等都采取這一途徑或辦法。第三節(jié)非強(qiáng)制性工具非強(qiáng)制性工具（自愿性工具）的特征是它沒(méi)有或很少有政府參與，它的任務(wù)

7、是在自愿的基礎(chǔ)上完成的。政府在許多公共問(wèn)題上往往不做什么事情或不主動(dòng)介入，而采取引導(dǎo)或政府購(gòu)買的方式。因?yàn)樗嘈?，市?chǎng)、家庭或志愿者組織自身能夠處理好這些問(wèn)題。以經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率觀看來(lái)，非政府機(jī)制的效率往往要高于政府機(jī)制。一、家庭和社區(qū)家庭和社區(qū)是一種常見(jiàn)的非強(qiáng)制性工具。在任何社會(huì)中，親戚、朋友和鄰居都為個(gè)人提供無(wú)數(shù)的物品和服務(wù)，政府也往往有意識(shí)來(lái)擴(kuò)展它們?cè)谶_(dá)成政策目標(biāo)上的作用。政府間接地通過(guò)削減服務(wù)職能而鼓勵(lì)家庭和社區(qū)提供服務(wù)，或者政府直接將服務(wù)職能轉(zhuǎn)交給社會(huì)及家庭。在轉(zhuǎn)軌時(shí)期我國(guó)政府職能的轉(zhuǎn)變以及加強(qiáng)社區(qū)建設(shè)的實(shí)踐中可以明顯地