《公共政策的工具》PPT課件

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1、第四章政策工具本章要點：●什么是政策工具●政策工具的分類方法●強制性工具（管制、公共企業(yè)和直接提供）●非強制性工具（家庭、社區(qū)、志愿者組織和市場）●混合工具（信息、規(guī)勸、補貼、產(chǎn)權(quán)拍賣和稅收等）20世紀(jì)80年代以后，出現(xiàn)了不少關(guān)于政策工具方面的論著。在80年代最有影響的著作可能要算胡德（C·Hood）的《政府的工具》（1983、1986）；在90年代，最有影響的著作可能要算彼特斯和尼斯潘(B.GuyPetersandFransK.M.VanNispen)所主編的《公共政策工具》（1998）一書（該書是1992年春在荷蘭鹿特丹大

2、學(xué)舉行的政策工具研討會的論文集，較全面地反映了目前政策工具研究的現(xiàn)狀，是一本很好的參考書）。第一節(jié)政策工具概述一、政策工具的內(nèi)涵與分類1．什么是政策工具關(guān)于工具概念的最常見的定義是：“一個行動者能夠使用或潛在地加以使用，以便達(dá)成一個或更多目的的任何事物”。簡單地說，政策工具就是達(dá)成政策目標(biāo)的手段。事實上，政策工具既可以界定為一種“客體”(object)，也可以界定為一種活動(activity)。一方面，我們可以將工具看作為一種客體。2．政策工具的分類●荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家科臣(E·S·Kirschen)最早試圖對政策工具加以分類，他著

3、重研究這樣的問題，即是否存在著一系列的執(zhí)行經(jīng)濟(jì)政策以獲得最優(yōu)化結(jié)果的工具。他整理出64種一般化的工具，但并未加以系統(tǒng)化的分類，也沒有對這些工具的起源和影響加以理論化探討?！衩绹螌W(xué)家羅威、達(dá)爾和林德布洛姆等人也做過類似的研究，但他們傾向于將這些工具歸入一個寬泛的分類框架中，如將工具分為規(guī)制性工具和非規(guī)制性工具兩類。薩爾蒙推進(jìn)了他們的討論，增加了開支性工具和非開支性工具兩種類型?！裰叻治黾业引?VanderDoelen)將政策工具劃分為法律工具、經(jīng)濟(jì)工具和交流工具三類，每組工具都有其變種，可以限制和擴(kuò)展其影響行動者行為的

4、可能性。另一種更新近的三分法是將政策工具分為管制性工具、財政激勵工具和信息轉(zhuǎn)移工具。2．政策工具的分類●胡德提出了一種系統(tǒng)化的分類框架。他認(rèn)為，所有政策工具都使用下列四種廣泛的“政府資源”之一，即政府通過使用其所擁有的信息、權(quán)威、財力和可利用的正式組織來處理公共問題?！覃溈颂萍{爾和艾莫爾(L·M·McDonellandR·F·Elmore)根據(jù)工具所要獲得的目標(biāo)將政策工具分為四類，即命令性工具、激勵性工具、能力建設(shè)工具和系統(tǒng)變化工具?！裼⒏窭?H·M·Ingram)等人也做出了一個類似的分類，將政策工具分為激勵、能力建設(shè)、符

5、號和規(guī)勸、學(xué)習(xí)四類?！窦幽么蠊舱邔W(xué)者霍萊特和拉梅什(M·HowlettandM·Ramesh)在《公共政策研究》（1995）一書中根據(jù)政策工具的強制性程度來分類，將政策工具分為自愿性工具（非強制性工具）、強制性工具和混合性工具三類。與其他分類方法相比，他們的分類框架更具解釋力、更合理?！裣旅嫒?jié)，我們將根據(jù)他們在《公共政策研究》中的論述，來介紹基本的政策工具。第二節(jié)強制性工具強制性工具(Compulsoryinstruments)也稱指導(dǎo)性工具，它借助國家或政府的權(quán)威及強制力，迫使目標(biāo)團(tuán)體及個人采取或不采取某種行為。政府為

6、實現(xiàn)其政策目標(biāo)，可以通過選擇管制、公共企業(yè)或官僚機構(gòu)直接供給等手段或方式來履行其功能。一、管制1、定義：根據(jù)里根(M·Reagan)的說法：管制指的是一種活動過程，在這種過程中，政府對個人和機構(gòu)提出要求或規(guī)定某些活動，并經(jīng)歷一種連續(xù)的行政管理過程（一般是通過特別指定的管制機構(gòu)來完成這項工作）。管制是由政府做出的，它們必須為目標(biāo)團(tuán)體及個人所遵守、服從，不遵守或不服從將受到懲罰。大部分管制通過行政法規(guī)來進(jìn)行（有些管制實際上就是一般的法律），并由政府部門或特別的機構(gòu)（如美國的獨立管制委員會）來管理。管制采取了不同的形式，如規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)

7、、許可、禁止、法律秩序和執(zhí)行程序等等。政府管制遍及于社會生活的許多領(lǐng)域尤其是物品和服務(wù)的價格和標(biāo)準(zhǔn)等方面。2、管制形式3、基本類型政府的管制有經(jīng)濟(jì)的和社會的兩種基本類型。經(jīng)濟(jì)管制是管制的傳統(tǒng)形式。它控制諸如產(chǎn)品的價格和數(shù)量、投資回報，某一產(chǎn)業(yè)中公司的進(jìn)入或退出等一類的事項，其目的是控制由市場運行所產(chǎn)生的不平衡；社會管制是一種較新的管制類型，它控制諸如健康、安全、職業(yè)歧視一類的社會事項。社會管制與經(jīng)濟(jì)管制不同，它并不集中在任何特殊的行業(yè)（如銀行和電信）上，而是集中在諸如污染、安全或道德方面的廣泛問題上。4、優(yōu)缺點作為一種政策工具

8、，管制有其優(yōu)缺點。主要優(yōu)點是：所需的信息較少，較容易實施和管理，成本較低，效果具有直接性且更易見效，適應(yīng)于作為處理危機的工具。其主要缺點是：扭曲自愿性或私人活動，可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上的無效率，不利于革新和技術(shù)進(jìn)步，過于刻板而缺乏靈活性等。1、定義：公共企業(yè)也稱國有企業(yè)。它可以看作一