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1、金融外包服務協(xié)議【協(xié)議編號：；浙江省基礎建設投資管理有限公司；招商證券股份有限公司；金融外包服務協(xié)議；甲方（基金管理人）：浙江省基礎建設投資管理有限公；乙方（基金運營外包服務商）：招商證券股份有限公司；甲方：浙江省基礎建設投資管理有限公司；地址：；法定代表人：；聯(lián)系電話：；傳真：；乙方：招商證券股份有限公司；地址：；法定代表人：；聯(lián)系電話：；傳真：；為明確當事人的權利與義務【協(xié)議編號：浙江省基礎建設投資管理有限公司與招商證券股份有限公司之金融外包服務協(xié)議甲方（基金管理人）：浙江省基礎建設投資管理有限公司乙方（基金
2、運營外包服務商）：招商證券股份有限公司甲方：浙江省基礎建設投資管理有限公司地址：法定代表人：聯(lián)系電話：傳真：乙方：招商證券股份有限公司地址：法定代表人：聯(lián)系電話：傳真：為明確當事人的權利與義務，確保金融外包服務業(yè)務正常開展，保護投資者合法權益，依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《基金業(yè)務外包服務指引（試行）》等相關法律法規(guī)和自律規(guī)則，甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則達成本協(xié)議。1.釋義在本協(xié)議中，除上下文另有說明外，本協(xié)議中如下詞
3、語均僅具有如下含義：基金產品：指甲方作為基金管理人以非公開方式向合格投資者募集資金設立并委托乙方辦理金融外包服務的投資基金，本協(xié)議基金產品包括但不限于：私募投資基金、券商資產管理計劃、期貨資產管理計劃、基金專戶等（以下簡稱“基金”）。銷售資金歸集賬戶：用于基金募集期間和存續(xù)期間投資者認（申）購、贖回、分紅等資金的歸集與支付的賬戶?；鸱蓊~登記：指按照基金合同的約定進行份額注冊登記，具體內容包括投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、建立并保管基金份額持有人名冊、辦理基金份額交易（轉讓）、非交易過戶的份額變更
4、登記等?；鸾灰浊逅悖褐赴凑栈鸷贤募s定進行投資者認（申）購、贖回、分紅等交易的清算，具體內容包括投資者認（申）購份額的計算、贖回金額的計算、收益分配的計算、相關費用的計算等。基金資金結算：指按照基金合同的約定，在規(guī)定時間內在銷售資金歸集賬戶中完成認（申）購、贖回、分紅等交易費用的資金劃付。6基金估值核算：指按照約定的估值核算方法對基金資產和負債的價值進行計算、評估，以確定基金資產凈值和基金份額凈值?；鹦畔⒄故荆褐敢曳浇邮芗追轿?，在金融外包服務平臺或雙方認可的其他合法形式展示甲方管理基金的相關信息。金融外包
5、服務原始數據：指基金運作過程中產生的認（申）購、贖回、投資交易等業(yè)務數據。金融外包服務業(yè)務結果信息：指乙方按照協(xié)議約定的方式，對金融外包服務原始數據進行處理的結果，包括但不限于基金交易確認金額、交易確認份額、交易相關費用、申贖交收金額、基金資產總份額、基金資產凈值、基金份額凈值、交易日可用頭寸。外包服務協(xié)議操作備忘錄（簡稱“操作備忘錄”）：甲乙雙方為更好地開展本協(xié)議約定的金融外包服務工作而簽訂的操作備忘錄，為本協(xié)議的補充文件。金融外包服務平臺：乙方自主開發(fā)為甲方提供在線金融外包服務的平臺，甲方作為基金管理人可通過
6、該平臺進行認（申）購、贖回等投資者交易數據的交互、基金產品凈值查詢、投資者份額登記數據查詢等操作。2.服務事項甲方作為管理人，委托乙方代為辦理基金銷售資金歸集賬戶的管理、基金份額登記、基金交易清算、基金資金結算、基金估值核算等金融外包服務業(yè)務，但甲方依法應承擔的基金銷售資金歸集賬戶的管理、基金份額登記、基金交易清算、基金資金結算、基金估值核算等職責不因委托而免除。乙方作為外包服務機構，同意接受甲方委托，辦理上述業(yè)務，并應當具備法律法規(guī)或相關監(jiān)管機構要求的資質條件，具體外包服務內容和范圍以操作備忘錄中約定的為準。3
7、.甲方的權利和義務3.1甲方的權利(1)甲方有權享有乙方提供的本協(xié)議項下的金融外包服務；(2)甲方有權從乙方獲得本協(xié)議中約定的金融外包服務業(yè)務結果信息；(3)乙方未能按照雙方的約定按時提供金融外包服務，甲方有權暫停乙方的金融外包服務業(yè)務；(4)對乙方在辦理日常業(yè)務中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，甲方有權要求乙方進行改正；(5)甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務創(chuàng)新和系統(tǒng)升級工作。3.2甲方的義務(1)甲方確?；甬a品的合同等法律文件符合相關法律法規(guī)，若其制定的基金產品合同等法律文件涉
8、及乙方內容，應當事先書面提供給乙方并取得確認。如有調整的，亦應事先通知乙方并取得確認；(2)甲方應嚴格履行管理人進行基金銷售資金歸集賬戶管理、基金份額登記、基金估值核算的義務，與乙方做好銜接工作；(3)甲方在基金產品成立前，應根據雙方約定按時向乙方提供詳盡的業(yè)務參數信息，并對其提供的業(yè)務參數的正確性、完整性和合法性負責；(4)甲方應或要求其授權/委托的第三方根據雙方約定的
