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《開題報告-招商證券公司經(jīng)紀業(yè)務轉型存在的問題與對策研》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、與對策研究招商證券公司經(jīng)紀業(yè)務轉型存在的問題論文題目學生姓名學生學號專業(yè)班級指導教師金融學專業(yè)，2009級2班蔡起挺2009011197畢業(yè)論文開題報告浙江萬里學院商學院系別金融系說明：模板只作格式示例規(guī)范，表格內容根據(jù)實際情況填寫頁面設置：上2.5,下2.5,左2.8,右2.8；裝訂線左邊1cm封面格式設置：字體：宋體，四號段落：居中5一、立論依據(jù)1.研究意義、預期目標研究意義作為券商最穩(wěn)定的利潤來源，傭金收入一直為券商利潤的基石和大部分，但卻一直在各方面受到政策、行情、券商內部認識偏差、經(jīng)紀管理模式等方面的影響和制約，形成了發(fā)展的瓶頸，需要進
2、行針對性地、系統(tǒng)性地突破、創(chuàng)新與轉型，這也是本文的定題意義所在。預期目標本文將以招商證券為例，通過對招商證券經(jīng)紀業(yè)務人員的采訪，了解該公司業(yè)務所呈現(xiàn)的特點與現(xiàn)狀，為招商證券和各類券商提供可行性建議，期望對今后證券公司經(jīng)紀業(yè)務的發(fā)展能起到參考借鑒作用，讓我國證券業(yè)的經(jīng)紀業(yè)務能夠向更健康的方向經(jīng)營。2.國內外研究現(xiàn)狀2.1國外研究NoraM.Jordan（2010）提出在過去的一年對于大宗經(jīng)紀業(yè)務的市場服務有重大變化，特別是在主要經(jīng)紀商和他們的客戶之間的關系。作為一個結果，在基金試圖傾向于關注的風險降到最小，大多數(shù)的大宗經(jīng)紀業(yè)務談判協(xié)議過早地宣布成立
3、一個機構經(jīng)紀默認的設置，而不是主要經(jīng)紀人看著的風險資金下滑。這個新變化已經(jīng)導致了典型的大宗經(jīng)紀業(yè)務的商業(yè)模式的擔憂。Rev.Financ.Stud.（2009）提出機構經(jīng)紀行業(yè)所面臨的日益降低交易成本的壓力的增加,這已經(jīng)壓低了平均傭金并使得交易量轉移到低成本的執(zhí)行場所。然而，傳統(tǒng)的全方位服務綁定使執(zhí)行經(jīng)紀人保持一定的動力，而且他們的傭金仍遠遠高于邊際執(zhí)行交易成本。我們推測構成了一個簡單易行的傭金收費，原定長期的固定費用可以得到一個經(jīng)紀人的優(yōu)質的服務。JohnKador，CharlesSchwab（2003）在逆境中Schwab的革命方法成功了。自
4、1973年成立以來,Schwab使了市場所有的經(jīng)紀人強調顧客服務。今天,Schwab已經(jīng)確立自己作為一個公司與一個滿足老式完整性科技金融服務的唯一標識。2.2國內研究譚茂（2010）提出通過對證券公司客戶進行K-means聚類分析，證券公司客戶大致可以分為高活躍客戶、高貢獻客戶、忠誠保持客戶和關系維持客戶四大類。吳西鎮(zhèn)、陳瑩（2010）提出5對證券行業(yè)而言，提供服務的過程就是客戶的主觀體驗過程，在這個過程中，服務和消費是同步進行的?？蛻艉妥C券公司之間存在著互動關系，這種互動關系對顧客感知服務質量的形成具有非常重要的影響。江曉東（2007）提出證券
5、客戶細分方法，按客戶的當前價值和潛在價值，客戶交易能力，客戶投資周期，客戶持倉偏好進行細分。在業(yè)務創(chuàng)新方面的研究。許暢、楊朝軍（2010）提出面對日益激烈的競爭環(huán)境，證券公司在業(yè)務模式調整上，必須利用原有的競爭優(yōu)勢，運用業(yè)務創(chuàng)新等手段，集中精力于細分市場，通過持續(xù)的經(jīng)營使公司成為細分市場的龍頭券商。陳天笑(2010)提出產(chǎn)品策略對證券公司的研發(fā)能力提出了較高的要求。渠道策略是產(chǎn)品策略和價格策略的基礎，往往會和以上兩種策略同時使用，產(chǎn)品創(chuàng)新策略以及渠道策略才是業(yè)務創(chuàng)新的根本，是證券公司長期發(fā)展的重要條件。陸輝、梁東黎（2007）提出目前國內券商已經(jīng)
6、認識到經(jīng)紀業(yè)務創(chuàng)新的重要性。并在定價體系、交易通道建設、咨詢服務以及業(yè)務流程等諸多方面進行了探索。李力、許祥秦（2007）提出一方面，將原先簡單的通道服務向增值服務轉型；另一方面，大力發(fā)展非通道中介服務，通過增加服務的技術含量，打造服務產(chǎn)品的核心競爭力，減少市場波動對券商收入的影響。在風險管理方面的研究。齊大海（2008）提出證券經(jīng)紀業(yè)務風險管理的對策建議，創(chuàng)造有利于風險管理有效運轉的內部環(huán)境；完善經(jīng)紀業(yè)務風險管理體系；確保信息數(shù)據(jù)處理的高效運作；加強風險管理自我評價；加強對外溝通，重視外部監(jiān)管。周雙慶（2007）提出隨著經(jīng)紀業(yè)務自身的發(fā)展，新的
7、操作風險會重新出現(xiàn)。只要堅持科學的風險管理理念，合理運用各種風險管理方法和技術，經(jīng)紀業(yè)務的操作風險就可以被控制在合理的范圍內，使證券公司避開危險的漩渦，在激烈的競爭中處于不敗之地。從證券經(jīng)紀業(yè)務運作模式轉型角度分析，劉運哲（2010）提出傭金制度變革不僅會改變券商經(jīng)紀業(yè)務的收入結構，更深入地會引發(fā)券商經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)營模式、服務模式、營銷模式等的創(chuàng)新和轉型。王毅（2010）提出對我國證券經(jīng)紀業(yè)務運作模式中存在的問題提出對策與建議弱化傭金提成中的等級激勵，建立更加合理的薪酬制度；提供更加高質量、個性化的服務，以服務吸引客戶；提高行業(yè)門檻，優(yōu)化團隊管理。2
8、.3綜述總結綜上所述，我國證券經(jīng)紀業(yè)務需要在一些方面上有所轉變，本論文主要從招商證券的經(jīng)紀業(yè)務轉型分析，讓我國證券業(yè)的經(jīng)紀業(yè)務能夠向更健
