iso9001內(nèi)審員培訓(xùn)教材

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1、ISO90001:2008版內(nèi)審員培訓(xùn)教材2017-9-11主要內(nèi)容1、審核概論2、審核的策劃和準(zhǔn)備3、審核實(shí)施4、審核不符合項(xiàng)跟進(jìn)關(guān)閉5、審核員的素質(zhì)和工作方法審核的定義：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。對(duì)審核定義的理解：——審核準(zhǔn)則：一組方針、程序或要求；——審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息；——審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果；——審核結(jié)論：審核員考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后所作出的審核結(jié)果；——審核是對(duì)活動(dòng)和過(guò)程進(jìn)行檢查的有效管理工具，

2、審核結(jié)果為管理者采取措施提供信息；——審核的主要目的是獲得審核證據(jù)，并確定滿足審核準(zhǔn)則的程度；——審核準(zhǔn)則是審核的依據(jù)；——為確保審核的有效性和效率，應(yīng)堅(jiān)持審核的客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)方法三個(gè)核心原則。審核概論——審核概念審核概論——質(zhì)量管理體系審核的特點(diǎn)★審核的特點(diǎn)a)正規(guī)性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性；b)審核是一個(gè)抽樣的過(guò)程；c)審核是一個(gè)形成文件的過(guò)程?！飳徍说恼?guī)性a)審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行；b)審核只能由具有資格的人員進(jìn)行；c)審核必須按正式程序進(jìn)行；d)審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷；e)審核結(jié)果必須有正式報(bào)告和記錄。★審核的系統(tǒng)性審核過(guò)程是一個(gè)系統(tǒng)的過(guò)程，是正

3、式的和有序的。審核概論——質(zhì)量管理體系審核的特點(diǎn)◇正式的外部審核按合同進(jìn)行；內(nèi)部審核由領(lǐng)導(dǎo)者授權(quán)。◇有序的審核必須有組織、按計(jì)劃進(jìn)行；★審核的獨(dú)立性a)審核員不能審核自己所承擔(dān)的工作，即審核員必須與被審核的工作無(wú)直接責(zé)任；b)在進(jìn)行第三方認(rèn)證時(shí)，不能對(duì)受審核機(jī)構(gòu)既提供咨詢又進(jìn)行認(rèn)證審核?！飳徍说目陀^性：a)尊重客觀事實(shí)，以客觀證據(jù)為判斷的依據(jù)；b)不屈服于任何一方的利益?！飳徍耸且粋€(gè)形成文件的過(guò)程：編制審核計(jì)劃；編寫審核檢查表；現(xiàn)場(chǎng)審核形成記錄；不合格報(bào)告；編寫審核報(bào)告。審核概論——質(zhì)量管理體系審核的分類★質(zhì)量管理體系審核按照審核的目的分類：內(nèi)部審核：稱第一方審核

4、；即由組織內(nèi)部具有資格的人員對(duì)組織的質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行的審核；外部審核：第二方審核；即由組織的顧客或相關(guān)方以顧客的名義對(duì)組織進(jìn)行的審核；第三方審核；即由獨(dú)立于組織之外的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織進(jìn)行的認(rèn)證審核。審核概論——質(zhì)量管理體系審核的分類質(zhì)量管理體系審核分類的理解顧客組織供方第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)第一方審核第二方審核第三方審核供方評(píng)價(jià)審核概論——質(zhì)量管理體系審核的過(guò)程質(zhì)量管理體系審核分為三個(gè)階段：a)審核策劃與審核準(zhǔn)備；b)審核實(shí)施與審核報(bào)告；c)糾正措施與跟蹤驗(yàn)證。審核概論——質(zhì)量管理體系審核的過(guò)程審核策劃與審核準(zhǔn)備管理者授權(quán)任命審核組長(zhǎng)成立審核組文件審查確認(rèn)準(zhǔn)備

5、審核文件（審核計(jì)劃、審核檢查表）審核準(zhǔn)備結(jié)束審核概論——質(zhì)量管理體系審核的過(guò)程審核實(shí)施與審核報(bào)告：首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核審核組內(nèi)部溝通與匯總與受審核方溝通起草審核報(bào)告及附件末次會(huì)議正式提交審核報(bào)告審核概論——質(zhì)量管理體系審核的過(guò)程糾正措施與跟蹤驗(yàn)證：責(zé)任部門進(jìn)行原因分析針對(duì)原因制定糾正措施計(jì)劃確定并實(shí)施糾正措施記錄糾正措施的實(shí)施情況跟蹤驗(yàn)證糾正措施的有效性審核概論——內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)★正常情況下的常規(guī)審核a)按預(yù)先編制的審核計(jì)劃進(jìn)行審核；b)往往開(kāi)始于質(zhì)量管理體系建立并運(yùn)行一段時(shí)間之后；★特殊情況下的追加審核：a)發(fā)生嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題或客戶重大投訴；b)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化

6、；c)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)發(fā)生改變；d)即將進(jìn)行第二方、第三方審核；e)第三方審核后獲得認(rèn)證證書(shū)，而證書(shū)即將到期又希望繼續(xù)保持證書(shū)。審核的策劃和準(zhǔn)備——組成審核組★對(duì)審核組的要求a)管理者代表任命審核組長(zhǎng)及審核組成員；b)審核組人員必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)取得審核員資格；c)審核員熟悉審核范圍的專業(yè)知識(shí)；d)內(nèi)部審核員可以為受審核方提供參考建議?！飳徍私M長(zhǎng)◇審核組長(zhǎng)的職責(zé)a)全權(quán)負(fù)責(zé)審核工作；b)協(xié)助選擇審核組的其他成員；c)制定審核計(jì)劃，指導(dǎo)編寫審核檢查表；d)控制審核過(guò)程，并對(duì)審核觀察結(jié)果作最后決定；e)提交審核報(bào)告；f)組織跟蹤審核結(jié)果?！髮徍私M長(zhǎng)的選定a)具備審核員資格

7、；b)熟悉審核范圍的業(yè)務(wù)；c)具有一定的工作經(jīng)驗(yàn)；d)具有較強(qiáng)的組織能力。審核的策劃和準(zhǔn)備——組成審核組★審核員◇審核員的職責(zé)a)遵守相應(yīng)的審核要求；b)傳達(dá)和闡明審核要求；c)按計(jì)劃分工編制審核檢查表；d)收集客觀證據(jù)并將觀察結(jié)果形成文件；e)報(bào)告審核結(jié)果；f)驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性；g)配合并支持審核組長(zhǎng)的工作?！髮徍藛T的選定a)具備審核員資格；b)熟悉審核范圍的業(yè)務(wù)；c)具備一定的專業(yè)知識(shí)；d)具備一定的工作協(xié)調(diào)能力。審核的策劃和準(zhǔn)備——審核計(jì)劃的編寫★審核的形式◇集中式審核集中在某一段時(shí)間內(nèi)完成對(duì)所有部門及質(zhì)量管理體系覆蓋的標(biāo)準(zhǔn)要求的審核；◇分散式審

8、核將質(zhì)量管